CFA一級學科介紹之職業道德

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來源: 正保會計網校編輯：葡萄軟糖 2021/01/21 17:06:41　字體：大小

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有很多剛入坑的小伙伴，對CFA要考什么內容，考哪些學科都非常迷茫，所以今天小編就帶大家來了解一下在一級考試中占比較重的科目——道德！

CFA一級學科介紹之職業道德

一、學科概述

道德這門課的內容非常像法律條文，是用來規范金融從業人員的職業倫理道德的，有些事情你是不可以做的，比如說你不能故意操縱市場，不能利用內幕信息進行交易，協會也會給很多案例，這些案例也是現實的金融市場上可能發生的事情，那就需要你兌現實的金融市場有一定的了解，你看這些案例和條款的時候才不會覺得是非常死板的法律條文。

道德這門課與現實世界的聯系是我們CFA一級十門課里聯系最緊密的一門課，你在整個學習的過程當中能夠看到什么樣的情景是違反了道德準則，違反了法律規定，所以大家好好學道德，也是對大家以后從業金融行業是有幫助的。

CFA主要是想把大家培訓成合格的上市公司分析師和基金經理，所以案例里面很多主角也都是這2類人，大家看案例的時候也是要站在這2個角度去看的，大家在學職業倫理道德的時候，是需要知道你的日常工作內容是什么樣的，在工作的過程中會有哪些利益沖突，所以道德這門課實際上學起來是非常有意思的，因為它和現實聯系的非常緊密，大家就把它當成聽故事一樣，故事你只要聽懂了，做題目也是沒問題的。

資料的選擇有講義，原版書，對于道德還多了一個是handbook，這是協會出的一個手冊，這個手冊就是便于你查閱相關條款的，其實原版書的內容和handbook的內容是一模一樣的，但是缺點是沒有邏輯性，字非常小非常密集，容易睡著。所以大家一定根據自己的復習進度進行規劃哦！

二、學科框架

如果按照協會的模塊，從整個框架上看，可以分為三大塊：第三塊是GIPS全稱是全球投資業績的標準，這是對投資公司的一個規范，GIPS是在一級只是一點皮毛而已，大部分的內容其實是在三級才學到，所以在一級GIPS考的并不多。

1. 第一部分

第一大塊是code的內容，講的是職業倫理道德的基本原則，或者說你可以把它看成是總綱領，相當于是一個主要精神，為什么協會會制定這些基本的條款，基本的準則，我們主要的目的是什么，比如說主要目的是為了保護客戶的利益，能夠讓大家把客戶利益放在第一位，或者說目的是為了促進資本市場的誠信，這些都是code。

2. 第二部分

第二大塊是standards，7大條準則，每一條里還有很多小條，每一個小條都是重要的考點，內容占比是最多的，是職業倫理道德的核心和重點，大部分的題目都是考7大條準則，這些就相當于是職業倫理道德的基本細則。

3. 第三部分

第三塊是GIPS全稱是全球投資業績的標準，這是對投資公司的一個規范，GIPS是在一級只是一點皮毛而已，大部分的內容其實是在三級才學到，所以在一級GIPS考的并不多。

三、重難點

職業倫理道德上下午加起來一共36道題，Code差不多考2道題，GIPS差不多是6道題目左右，剩下的所有題目都是七大條準則，所以從題目分布來看，七大條準則就是我們復習的重點。

CODE 和 GIPS的側重點是實際性的內容，也就是考大家的記憶，比如說會考你，下面哪一條是CODE的內容，或者會問你如果你被協會調查了，那么協會會做的事情有哪些，下面哪一個可以宣稱遵守GIPS，這些都是確定性的結論，大家記住就好。