利好消息！拿下CFA證書還可以免考這些！

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：吃口柚子 2024/03/15 14:17:46　字體：大小

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報(bào)考指南

報(bào)考條件一鍵了解

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很多小伙伴可能并不清楚，被譽(yù)為“金融第一考”、“華爾街入場(chǎng)券"的CFA，在其他證書上還有免考的條件！一起來看看都可以免考哪些呢？！

利好消息！拿下CFA證書還可以免考這些！

ACCA（英國(guó)特許會(huì)計(jì)師）

ACCA協(xié)會(huì)的政策表明，CFA持證人在考ACCA的時(shí)候，有資格免考ACCA的F3科目。作為ACCA的五個(gè)必考科目之一，這項(xiàng)政策對(duì)要考ACCA的CFA持證人來說，是很好的福利啦。

ACCA考試的難度是以英國(guó)大學(xué)學(xué)位考試的難度為標(biāo)準(zhǔn),具體而言，基礎(chǔ)課程的難度相當(dāng)于學(xué)士學(xué)位高年級(jí)課程的考試難度，專業(yè)階段課程的考試相當(dāng)于碩士學(xué)位的考試。

豁免詳情：

英國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師公會(huì)（ACCA）是一個(gè)全球性的專業(yè)會(huì)計(jì)師機(jī)構(gòu)。要獲得ACCA會(huì)員資格，申請(qǐng)人必須完成至少五項(xiàng)考試（可能的14項(xiàng)考試）。

申請(qǐng)ACCA會(huì)員資格的CFA特許持有人可免于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)考試（試卷F3），這是五項(xiàng)強(qiáng)制性考試之一。要獲得免試，請(qǐng)向CFA協(xié)會(huì)自助服務(wù)部索取您的特許持有人身份的官方文件，并將文件提交給ACCA。

CFP（國(guó)際金融理財(cái)師）

CFP是美國(guó)以及全世界公認(rèn)的金融理財(cái)行業(yè)權(quán)威等級(jí)證書，被美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》譽(yù)為國(guó)際金融理財(cái)界的榮耀。

申請(qǐng)CFP資格認(rèn)證需要達(dá)到標(biāo)委會(huì)規(guī)定的教育(Education）、考試(Examination)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)（Experience）和道德（Ethics）四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即"4E"標(biāo)準(zhǔn)，且必須先取得"AFP"證書。如若教育水平未能達(dá)考試門檻，擁有CFA證書將有資格報(bào)考參加。

豁免詳情：

注冊(cè)財(cái)務(wù)策劃師（CFP）稱號(hào)是由注冊(cè)財(cái)務(wù)策劃師標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（CFP委員會(huì)）為財(cái)務(wù)策劃師提供的專業(yè)認(rèn)證。

CFA特許持有人被公認(rèn)為滿足CFP認(rèn)證的大部分教育課程要求。完成在CFP董事會(huì)注冊(cè)的頂點(diǎn)課程后，CFA特許持有人自動(dòng)有資格申請(qǐng)CFP認(rèn)證考試。

精算師（北美精算師）

北美精算師被稱為金領(lǐng)中的金領(lǐng)，在美國(guó)通過此項(xiàng)考試平均需要5-7年。目前擁有會(huì)員約30,000名,SOA在中國(guó)的會(huì)員約有830人。中國(guó)大陸會(huì)員主要集中在北京、上海和深圳。

豁免詳情：

精算師協(xié)會(huì)（SOA）提供三種認(rèn)證：精算師協(xié)會(huì)（ASA）會(huì)員，特許企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析師（CERA）和精算師協(xié)會(huì)（FSA）會(huì)員。

CFA課程考生可豁免ASA認(rèn)證。要成為精算師協(xié)會(huì)的會(huì)員，個(gè)人必須驗(yàn)證他們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)，公司財(cái)務(wù)和應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方面的教育經(jīng)驗(yàn)（VEE）。成功的一級(jí)候選人有資格獲得VEE經(jīng)濟(jì)學(xué)部分的豁免。通過二級(jí)考試的考生有資格獲得VEE應(yīng)用統(tǒng)計(jì)和公司財(cái)務(wù)部分的豁免。

精算師（英國(guó)精算師）

除了北美的精算師協(xié)會(huì)以外，英國(guó)精算師協(xié)會(huì)也是國(guó)際上著名的精算協(xié)會(huì)。它是英國(guó)本土唯一的特許專業(yè)精算師認(rèn)證機(jī)構(gòu)。如果我們作為CFA持證人再來參加考試，那么我們也是有資格可以豁免特定科目的！

豁免詳情：

精算師協(xié)會(huì)（IFoA）是英國(guó)唯——家致力于教育、培養(yǎng)和監(jiān)管英國(guó)和國(guó)際精算師的特許專業(yè)機(jī)構(gòu)。CFA特許持有人和成功的CFAI級(jí)，II級(jí)和II級(jí)候選人有資格申請(qǐng)豁免與每個(gè)級(jí)別相關(guān)的IFoA科目。

其中包括：CT7，CT2（一級(jí)），CT3和CTI（二級(jí)），CT8（第三級(jí)）和STO（CFA特許持有人）。

證券從業(yè)資格考試

此前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)研究起草了《證券公司從業(yè)人員管理辦法(征求意見稿)》，將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，這個(gè)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試三類。

1) 【一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試】
綜合評(píng)測(cè)所有從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，測(cè)試內(nèi)容包括證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)等方面。

如果不參加考試或測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

不參加證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家法律職業(yè)資格考試；

不參加金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、注冊(cè)國(guó)際投資分析師（CIIA）資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試之一，或者在國(guó)家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上；

在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織任職10年以上；擬任高級(jí)管理人員符合《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的條件；

中證協(xié)規(guī)定的其他條件。

2) 【專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試】

在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的基礎(chǔ)上，分別評(píng)測(cè)證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

擬任證券投資顧問如果不參加證券投資顧問專業(yè)能力水平測(cè)試或測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：取得國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者注冊(cè)國(guó)際投資分析師（CIIA)或者特許金融分析師（CFA)資格；在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢相關(guān)工作8年以上，并具有經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷，且未受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施；在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管工作8年以上；中證協(xié)規(guī)定的其他條件。擬任證券分析師如果不參加證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一:　

取得國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者注冊(cè)國(guó)際投資分析師（CIIA)或者特許金融分析師（CFA）資格；

在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資分析相關(guān)工作8年以上，并具有碩士研究生以上學(xué)歷，且未受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施；

在國(guó)家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上；

在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管工作8年以上；

中證協(xié)規(guī)定的其他條件。

擬任保薦代表人如果不參加保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

3) 【管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試】

用以評(píng)測(cè)《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的管理人員是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。擬任高級(jí)管理人員，不參加管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合《監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定。