如何申請CFA資格證書？5個步驟告訴你！

如何申請CFA資格證書？5個步驟告訴你！

CFA是獨有的全球公認的投資管理從業人員高職業水平和道德水準的有力證明，是金融界卓越專業成就的象征；CFA資格強調和遵循極其嚴格的職業操守和道德準則，世界各主要發達國家相關行業都將CFA作為金融行業操守高水平人員的衡量標準，包括中國在內的投資界專業人士，越來越認識到該資格在職業誠信認證的價值。

那么如何成為CFA資格認證持有人呢？具體申請步驟如下：

一、擁有三年（36個月）與投資相關工作經驗

1.工作經驗需要涉及到：

評估或應用金融財務，經濟，或統計數據為投資運作提供決策；涉及證券或類似的投資工作（例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品；基于有價商品的衍生品和共同基金；商品和其他投資資產，如房地產和大宗商品，多元化的投資組合，有價證券的投資組合等）。

從事于或參與到投資產品設計，為其提供專業的有價值的信息，直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作監督、管理或指導；亦或直接或間接執行操作投資活動；

從事投資活動的咨詢、教學指導工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協會認可，主要是日常工作中涉及到的職務內容必須50%以上和投資決策相關的才是被認可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外，但工作中涉及的職務內容和投資決策相關，亦可提供詳細的工作經驗給CFA協會，也是被認可的。

2.如何描述工作經驗：

提交協會認可的工作崗位名稱；

除工作職位外，還需要提交所負責的具體工作細節；

在提交的每個協會認可的工作職位需要寫明申請人的職責范圍；

申請者需要保留申請材料的備份，以便在申請材料提交至協會前可及時更新！

3.在提交工作經驗申請材料前可參考：

自我工作經驗是否能得到協會認可，即工作經驗自我評估

工作經驗描述樣本

工作職位列表樣本

申請需注意的清單

二、加入CFA協會，成為協會正式會員

正式會員（Regular Membership）不同于附屬會員（affiliate membership），正式會員是被推薦的CFA考生并以申請成為CFA Charter holder為目的。

成為CFA協會的正式會員必須滿足：

1.在正規高等院校取得至少本科學歷，或者在社會上接受相當本科教育經歷或工作經歷；

2.通過CFA一級考試，或通過協會的CFA自我測試標準；

3.擁有三年（36個月）與投資相關工作經驗（可參考第一條）；

4.申請加入CFA分會，CFA分會會員身份雖是自愿申請但協會強烈建議申請加入；

5.同意遵守并簽署協會會員協議與《職業操守聲明》（即PCS）；

6.交納會員費：

會員標準年費為：275美元；

已是退休狀態的會員年費為：100美元；

分會的會員費是多樣的，可參考具體所屬分會會費交納標準；

CFA協會與分會的會員費一旦交納，不可退費，不可轉讓會費。

三、宣誓遵守《職業道德規范及職業行為標準》

為了保護CFA協會會員，指定和考試計劃的完整性，CFA協會堅持道德規范和職業行為標準（準則和標準），所有考試規則和規定以及CFA協會章程。

職業行為計劃管理CFA協會的紀律程序，使用章程和程序規則作為對指控進行調查，確定違規行為，實施制裁，進行紀律處分和披露違規行為的指導。

職業行為通過促進遵守CFA協會職業道德規范和職業行為標準（全球投資專業人士的道德基準）來保護投資者并保持市場誠信。這有助于CFA考試研究所及其成員、職稱和考試項目的聲譽和誠信。違反行為可能導致制裁，包括暫?；虺蜂N個人成員資格和使用CFA考試指定的權利，或暫?；蚪笴FA考試計劃。

CFA協會官網原文：

Member and Candidate Sanctions

Professional Conduct protects investors and maintains market integrity by promoting compliance with the CFA Institute? Code of Ethics and Standards of Professional Conduct, the ethical benchmark for investment professionals around the globe. This supports the reputation and integrity of CFA Institute?, its members, designations, and exam programs. Conduct violations can result in sanctions, including suspension or revocation of an inpidual’s membership and right to use the CFA?考試 designation or a suspension or ban from the CFA?考試 Program.

四、申請加入當地分會

CFA 會員分為兩類，正式會員（Regular Membership）與附屬會員（Affiliate membership）， 在申請成為 CFA Charter holder 之前，要首先加入 CFA 協會，并成為協會正式會員。

這兩種會員都需要 2-3 位推薦人，并交納 275 美元的年費。

兩種會員的不同之處在于，正式會員要求申請人至少擁有學士學位或具備專業的水準，并通 過 CFA一級考試（或 CIPM 二級，或達到 RBA 荷蘭考試的及格分數或協會組織的職業標準考試）， 還要有三年的工作經驗才可以。

而附屬會員只需申請當地分會并滿足分會要求的工作年限。

五、完成CFA三個級別的考試

依次通過CFA一、二、三級的考試。只要三級考試通過后才能申請持證哦~

上述五個步驟完成后即滿足CFA資格認證持有人的申請要求，其中第二條與第三條可登錄CFA協會官網個人賬戶內，在考生個人賬戶中Membership欄目下有專門提交申請的通道，考生登錄后即可提出申請。

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