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最新！基金從業資格考試大綱（2020年度修訂）—基金法律法規
| 法律法規 | 證券投資 | 私募股權 |
一、總體目標
基金從業人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監督 管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則和職 業道德，并掌握基本業務規范。為提升基金從業人員合法合規意識，提高職業道德與執業規范水平，特設《基金法律法規、職業 道德與業務規范》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。
（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、 應用范圍等有清晰的認識。
（三）了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內容與能力要求
考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標準和業務規范，堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度。
其他參考法規及自律規則：
1、《中華人民共和國信托法》（2001 國家主席令第50 號）；
2、《中華人民共和國證券投資基金法》（2015 國家主席令第71號）；
3、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（中國證監會令第139 號）；
4、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（中國證監會令第145 號）；
5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（中國證監會令第166 號）；
6、《證券投資基金托管業務管理辦法》（中國證監會令第172 號）；
7、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（中國證監會令第175 號）；
8、關于印發《全國法院民商事審判工作會議紀要》的通知（法[2019]254 號）；
9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協發[2014]1 號）；
10、《私募投資基金信息披露管理辦法》（ 中基協字[2016]21號）；
11、《私募投資基金管理人內部控制指引》（中基協字[2016]23號）；
12、《私募投資基金服務業務管理辦法》（中基協字[2017]21 號）；
13、《基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》（中基協字[2020]30 號）。
【注】大綱中法規及自律規則可在協會小程序“中國基金業法律法規庫”中查詢。
聲明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
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