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《法律法規職業道德與業務規范》知識點：合規管理部門責任
2016年基金從業第三次預約考試時間為6月18日，正保會計網校為大家整理了基金從業《法律法規職業道德與業務規范》相關知識點，祝大家順利通過基金從業考試！
根據基金管理人的實際情況，負責合規管理的部門可能有專門的合規部，也有可能稱法律合規部，也有稱監察稽核部。
合規管理部門是負責基金公司合規工作的具體組織和執行部門，依照所規定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體員工的合規管理工作，合規管理部門對總經理負責。
合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：
（1）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。
（2）制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。
（3）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。
（4）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規眭，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。
（5）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門。
（6）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列。
（7）實施充分且有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。
（8）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生。
（9）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險。
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