《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理的意義

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/05/30 19:04:52　字體：大小

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2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，祝大家順利通過基金從業(yè)考試！　　

從基金管理人的運(yùn)作流程看，基金的設(shè)立、基金投資管理和基金信息披露等主要環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為，會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)損失和名譽(yù)損害，加強(qiáng)基金的合規(guī)管理具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。以基金的銷售管理為例，基金管理人可能違反相關(guān)法規(guī)，不但影響了基金管理人的市場(chǎng)形象，也違背了市場(chǎng)的公平公正原則。

合規(guī)管理要真正發(fā)揮作用，還應(yīng)確保合規(guī)獨(dú)立性的存在。合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

合規(guī)管理的重點(diǎn)在于企業(yè)應(yīng)如何開展經(jīng)營活動(dòng)，其首要內(nèi)容包括公司治理（對(duì)上市公司而言，主要涉及在證券監(jiān)管方面的合規(guī)事務(wù)）、行業(yè)監(jiān)管方面的其他合規(guī)事務(wù)、法律風(fēng)險(xiǎn)防范、其他內(nèi)部道德規(guī)范和規(guī)章制度（包括行為守則）。

合規(guī)管理的對(duì)外任務(wù)（也是其首要任務(wù)）是保證企業(yè)妥善履行其對(duì)外部利害關(guān)系人所承擔(dān)的責(zé)任，如信息披露、保護(hù)公共利益、公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)股東利益、不侵犯第三方權(quán)益等；對(duì)內(nèi)任務(wù)是從整體上改善內(nèi)部管理控制，進(jìn)而提高企業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。

合規(guī)管理的核心理念：全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。

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