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《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》知識點：投資管理業(yè)務控制
2016年6月18日將要舉行基金從業(yè)資格考試第三次預約考試，為了幫助大家更好地學習基金從業(yè)，正保會計網校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，祝大家順利通過基金從業(yè)考試！
基金管理人應當自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。
一、研究業(yè)務控制的主要內容
（1）研究工作應保持獨立、客觀。
（2）建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法。
（3）建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。
（4）建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道。
（5）建立研究報告質量評價體系。
二、投資決策業(yè)務控制的主要內容
（1）投資決策應當嚴格遵守法律法規(guī)的有關規(guī)定，符合基金契約所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。
（2）健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策。
（3）投資決策應當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄。
（4）建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策。
（5）建立科學的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產品特征和決策程序、基金績效分析等內容。
三、基金交易業(yè)務控制的主要內容
（1）基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
（2）公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施。
（3）投資指令應當進行審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。
（4）公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
（5）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。
（6）建立科學的交易績效評價體系。
此外，場外交易、網下申購等特殊交易應當根據(jù)內部控制的原則制定相應的流程和規(guī)則。基金管理人應當建立嚴格有效的投資管理業(yè)務制度，防止不正當關聯(lián)交易損害基金持有人利益。基金投資涉及關聯(lián)交易的，應在相關投資研究報告中特別說明，并報公司相關機構批準。
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