基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：ETF和LOF份額的認(rèn)購

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來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/08 08:58:38　字體：大小

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ETF和LOF份額的認(rèn)購

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一、ETF份額的認(rèn)購

與普通的開放式基金不同，根據(jù)投資者認(rèn)購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認(rèn)購又可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。現(xiàn)金認(rèn)購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行為，證券認(rèn)購是指用指定證券換購ETF份額的行為。投資者一般可選擇場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購、場外現(xiàn)金認(rèn)購以及證券認(rèn)購等方式認(rèn)購ETF份額。

（1）場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)售，投資者進(jìn)行場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購時需具有滬、深證券賬戶。

（2）場外現(xiàn)金認(rèn)購

指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購，投資者進(jìn)行場外現(xiàn)金認(rèn)購時需具有開放式基金賬戶或者滬、深證券賬戶。

（3）證券認(rèn)購

指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)對指定的證券進(jìn)行認(rèn)購，投資者進(jìn)行證券認(rèn)購時需具有滬、深A(yù)股證券賬戶。

二、LOF份額認(rèn)購

目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)，因此，本部分關(guān)于LOF的介紹主要以深圳證券交易所LOF的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。

LOF份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式。

（1）場外認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。

（3）場內(nèi)認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

基金募集期間，投資者可以通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場外認(rèn)購LOF份額。