基金從業《基金法律法規》知識點：證監會對基金管理人的監管

中國證監會對基金管理人的監管措施

1.對基金管理人違法違規行為的監管措施

對于公開募集基金的基金管理人的一般違法違規行為，包括基金管理人的內部治理結構、稽核監控和風險控制管理不符合規定的情形，尚未造成重大風險的，中國證監會主要采取責令限期改正、限制令、責令更換有關人員等強令整改的監管措施。

依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人違法違規，或者其內部治理結構、稽核監控和風險控制管理不符合規定的，中國證監會應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：

①限制業務活動，責令暫停部分或者全部業務

②限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

③限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利

④責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利

⑤責令有關股東轉計股權或者限制有關股東行使股東權利。基金管理人整改后，應當向中國證監會提交報告。中國證監會經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

2.對基金管理人出現重大風險的監管措施

對于公開募集基金的基金管理人的重大違法違規行為可能造成重大風險或者已經出現重大風險的，中國證監會可以采取更加嚴厲有效的監管措施，如限制令、整頓、托管、接管等，進行風險處置，以防止危害進一步擴大，并對相關機構和人員依法進行處罰。

依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為或者重大風險的，中國證監會可以責令更換。公開募集基金的基金管理人違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，中國證監會可以對該基金管理人采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監管措施。在公開募集基金的基金管理人被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經中國證監會批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：

①通知出境管理機關依法阻止其出境

②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

3.對基金管理人職責終止的監管措施

依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括：

①被依法取消基金管理資格

②被基金份額持有人大會解任

③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

④基金合同約定的其他情形

基金管理人職責終止后，如果基金合同不終止，則應當選任新的基金管理人，以使基金運作得以繼續正常進行。選任新的基金管理人以及基金管理業務的移交，通常需要經過一段時間，且需辦理移交手續和對基金財產的審計，中國證監會應當依法采取必要的監管措施，以保護基金份額持有人的利益。基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由中國證監會指定臨時基金管理人。在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，原基金管理人應當擔負妥善保管基金管理業務資料的責任。在臨時管理人或者選任新的基金管理人產生后，原基金管理人與其應當及時辦理基金管理業務的交接手續。

基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

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