基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：公開(kāi)募集基金的注冊(cè)

公開(kāi)募集基金的注冊(cè)

1.注冊(cè)制度

隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，我國(guó)基金產(chǎn)品種類(lèi)極大豐富，涵蓋開(kāi)放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種形式，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，基金產(chǎn)品的嚴(yán)格管制已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)需求。因此，我國(guó)改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制，即對(duì)于公開(kāi)募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

2.基金注冊(cè)的申請(qǐng)

注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

①申請(qǐng)報(bào)告

②基金合同草案

③基金托管協(xié)議草案

④招募說(shuō)明書(shū)草案

⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件

其中，公開(kāi)募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

1.募集基金的目的和基金名稱(chēng)

2.基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所

3.基金的運(yùn)作方式

4.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額

5.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

6.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

7.基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

8.基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式

9.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

10.基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例

11.與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

12.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

13.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

14.基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式

15.基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

16.爭(zhēng)議解決方式

17.當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)

基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

①基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱(chēng)和注冊(cè)日期

②基金管理人、基金托管人的基本情況

③基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

④基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限

⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

⑥出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所

⑦基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

⑧風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容

3.基金注冊(cè)的審查

中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來(lái)第三次預(yù)約考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢(mèng)想成真！

點(diǎn)擊進(jìn)入論壇查看>>

基金從業(yè)直達(dá)秘籍>>