證券行業邁向高質量發展新階段應做到“五個堅持”

8月28日，中國證券業協會成立30周年座談會在北京舉行。中國證監會副主席李超在座談會上表示，協會已成為我國資本市場治理體系中的重要組成部分，在建立多層次資本市場、促進行業健康發展，提升從業人員素質，樹立行業良好形象等方面發揮了積極作用，為服務實體經濟、推動金融供給側結構性改革和努力打贏三大攻堅戰等作出了應有貢獻。

李超指出，“十四五”時期，高質量發展是經濟社會發展的主題，更是資本市場和證券行業發展的主題。30而立之年是走向成熟的重要起點，協會要主動作為，與行業同成長共進步，攜手邁進高質量發展新階段，對此，他提出了“五個堅持”。

一是堅持回歸本源，提升服務實體經濟能力。李超認為，證券行業作為連通實體經濟與資本市場的核心中介，應該始終堅持服務實體經濟這一根本宗旨，并在服務實體經濟的實踐中汲取前進的不竭動力。30年來，證券行業為服務實體經濟融資，助力國企改革、對外開放和脫貧攻堅等國家戰略發揮了重要作用，承擔了應有的社會責任。進入新發展階段，構建新發展格局，貫徹新發展理念，全面實行注冊制改革、提高直接融資比重等目標任務，對證券行業提出了新的更高要求。行業要進一步增強使命感、責任感，從國家大局出發，勇于擔當作為，深化金融供給側結構性改革，為實體經濟提供更高質量、更高效率的服務。

二是堅持嚴守底線，強化合規風控意識和實施。“金融機構是經營和管理風險的專業機構，由于金融風險具有顯著的外溢性，證券行業必須牢牢樹立合規風控意識，堅守合規風控底線。”李超說，30年來，行業的經歷曲折與光耀，經驗和教訓告訴我們，什么時候重視合規風控，行業什么時候才能健康發展；什么時候忽視合規風控，行業什么時候就會問題叢生、風險頻發。證券經營機構要將合規風控擺在突出位置，全面提升合規風控能力，有效防范化解風險。近期，中國證監會印發了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》，并啟動了健全證券期貨基金經營機構治理專項工作，希望各證券公司加以高度重視，認真查漏補缺，更好發揮中介機構“看門人”作用，著力健全公司治理，夯實行業高質量發展基礎。

三是堅持行穩致遠，加強行業文化和聲譽建設。李超指出，文化建設為證券經營機構提供了價值引領和精神支撐，是證券業能夠行穩致遠的根本保障。

自2019年行業召開文化建設動員大會以來，協會積極推動“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念有效落地，并按照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的部署，在總結證券公司經驗的基礎上，借鑒國際最佳實踐，發布推廣《證券行業文化建設十要素》，從觀念、組織、行為三個層面，提出落實行業文化理念的具體行動指引，推動行業文化建設取得了積極成效。行業文化建設是一項長期事業，需要從小事抓起，常抓不懈，久久為功。協會要繼續深入發揮組織、引導作用，貫徹新發展理念，推動構建中國特色行業文化。進一步加強行業的專業聲譽建設，發揮聲譽激勵和約束作用，督促行業機構珍惜專業聲譽，加強聲譽風險管理，自覺維護行業專業聲譽，促進行業不斷提升聲譽資本“軟實力”。

四是堅持強基固本，努力提升專業服務能力。李超表示，“打鐵還需自身硬”，專業能力是證券經營機構的安身立命之本。只有堅持提升專業能力、發揮專業精神，才有可能把握機遇，攻堅克難，肩負起服務實體經濟的重任。證券發行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革，證券公司首先要聚焦主業，健全與注冊制改革相適應的能力體系建設，加快從通道化、被動管理向專業化、主動管理轉型，圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業務能力和執業質量。苦練內功，錘煉經營管理水平，增強合規風控能力，打造高水平、專業化團隊。強化創新，為企業和居民提供更加多樣化的金融產品工具，提高行業的科技應用水平，穩步發展跨境業務，努力建設高質量的投資銀行和財富管理機構。同時還要注意從實際出發，圍繞“特色、強項、專長、精品”培育競爭優勢，推動行業形成綜合化、專業化、特色化、差異化的發展格局。

五是堅持擔當使命，發揮好自律服務傳導作用。“國際經驗表明，自律管理相對行政監管具有預防性、緩沖性、包容性優勢，在增強市場韌性、激發市場主體活力方面具有特殊的作用。”李超表示，30年來，協會在逐步探索中不斷完善行業自律管理機制，有效發揮了“自律、服務、傳導”作用，得到市場各方認可，彰顯了行業自律組織的使命擔當。新實施的《證券法》進一步明確了協會職責，中國證監會發布的《關于進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》對協會工作予以指導。下一階段，協會要堅持自律管理與行政監管的差異化定位，突出自律規則、業務規范的正面清單屬性，發揮自律管理的前瞻性引導、預防性規范作用，注重構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制，通過建標準、做評價、立示范等方式方法引導證券公司合規展業，守正創新，與行政監管協同配合，形成對行政監管的傳導、細化和補位作用。

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