關于組織開展2022年11月基金從業(yè)資格預約式考試的通知

各機構：

為滿足行業(yè)發(fā)展和人才儲備的需要，綜合考慮疫情形勢與防控要求,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)定于11月16日在上海、深圳組織基金從業(yè)資格預約式考試，現(xiàn)將有關事項公告如下：

一、報考范圍及條件

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、董事長、總經理、副總經理、機構合規(guī)/風控負責人等，基金托管人、公募基金銷售機構的高級管理人員或主要業(yè)務負責人；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、考試科目

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范

科目二：證券投資基金基礎知識

科目三：私募股權投資基金基礎知識

單科考試時間為120分鐘，報考人員可根據(jù)需要選擇參考科目。

三、考試教材及大綱

科目一考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》、科目二考試將按照《證券投資基金基礎知識考試大綱（2020年度修訂）》、科目三考試將按照《股權投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）考試大綱（2020年度修訂）》組織進行，具體大綱內容詳見附件。

科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權投資基金》，由中國金融出版社出版。

四、考試方式

（一）考試采取閉卷、計算機考試方式進行；

（二）考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

五、報名方式及時間

直接登錄報名網站（）按照要求報名。報考人員需要先通過預登記報名填寫基本信息并上傳加蓋機構公章的《高管任職證明》（見附件1），經審核符合報名條件后可以正式報名預約考試機位。預約式考試機位有限，每場限定報名名額，先報先得。為避免信息泄露，考生不要通過其他網站進行報名。

2022年11月份基金從業(yè)資格預約式考試具體時間安排如下：

六、考試地點

上海、深圳。

為保障廣大考生身體健康，考試城市安排將隨疫情防控要求進行動態(tài)調整，請考生隨時關注相關通知。如遇疫情突發(fā)狀況不能正常組織考試的，將為相關考生辦理退款。

七、報名繳費

每科考試報名費為人民幣61元，可通過網絡在線支付，支付方式詳見報名須知。

已報名并繳費成功的考生，在考試報名繳費截止日前可申請退考和退費（詳見報名須知）。未在規(guī)定時間內選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

八、防疫措施

落實國家疫情防控政策，遵循“屬地管理”原則，確保考場的安全性和合規(guī)性：

（一）所有考生須做好考前7天自我健康監(jiān)測，進入考場前須進行體溫測量并提供當?shù)卣J可的健康碼，體溫低于37.3℃，健康碼、通信大數(shù)據(jù)行程卡無異常且考前7日內無中高風險地區(qū)旅居史方可參加考試；

（二）根據(jù)疫情防控要求，所有考生須提供48小時內核酸檢測陰性報告，請廣大考生務必密切關注報名網站發(fā)布的考試信息，并保持手機暢通；

（三）除現(xiàn)場取像外,考試期間考生須全程佩戴口罩；

（四）各考站及考場將進行必要的消毒、通風措施和防疫物資準備，確保考試組織安全平穩(wěn)有序。

九、考試違紀處理

根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的相關規(guī)定，參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會一年內不受理其從業(yè)資格考試報名申請；已經參加考試的，取消其考試成績。

參加考試人員發(fā)生違紀違規(guī)行為，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴重程度，分別給予取消當場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理，并向考生所在單位通報其違紀違規(guī)行為。基金從業(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀的，依據(jù)《證券投資基金法》等相關規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。違紀違規(guī)行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關進行處理；構成犯罪的，根據(jù)《刑法》有關規(guī)定，由司法機關依法處理并追究其刑事責任。

十、其他說明

報考人員可登錄報名網站（）打印準考證。具體考試時間、考場地點將在準考證中明示。此次考試與全國統(tǒng)考和月度預約式考試的考核標準一致，考試成績合格可取得成績合格證書，成績合格證書可在考試結束后5個工作日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網站“從業(yè)人員管理”欄目“考試成績查詢”下載。 

十一、考試報名咨詢

報考人員可通過報名網站在線客服咨詢相關問題，撥打人工服務電話021-61948893進行咨詢。

附件：

1.高管任職證明   

2.基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）

3.證券投資基金基礎知識考試大綱（2020年度修訂）

4.股權投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）基礎知識考試大綱（2020年度修訂）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2022年11月2日