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      基金從業《基金法律法規》每日一練:基金銷售渠道審慎調查(2021.11.12)

      來源: 正保會計網校 編輯: 2021/11/12 10:46:06  字體:

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      單選題

      基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。其中,基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查,了解基金代銷機構的( ),并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據。 Ⅰ. 信息管理平臺建設 Ⅱ. 賬戶管理制度 Ⅲ. 投資管理能力 Ⅳ. 銷售人員能力

      A、Ⅰ、Ⅳ 

      B、Ⅱ、Ⅲ 

      C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

      D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

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      【答案】
      C
      【解析】
      本題考查基金銷售渠道審慎調查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。其中,基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查,了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續營銷能力,并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據。參見教材(下冊)P170。

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