新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
《基金法律法規》每日一練：投資管理業務控制（02.14）
有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了基金從業，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎扎實一點點，備考也就會更容易一點點。正保會計網校基金每日一練提供高質量習題，日積月累。正保會計網校基金從業網上培訓已經全面展開招生，了解各班次詳情>>
單選題
基金交易業務控制的主要內容包括（ ）。 Ⅰ.基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易 Ⅱ.公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施 Ⅲ.建立科學的交易績效評價體系 Ⅳ.公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查投資管理業務控制。基金交易業務控制的主要內容：（1）基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。（2）公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。（3）投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行，如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。（4）公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。（5）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。（6）建立科學的交易績效評價體系。參見教材（下冊）P245。
基金從業：每日一練《私募股權投資基金基礎知識》（02.14）
基金從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
