《基金法律法規(guī)》每日一練：投資管理業(yè)務(wù)控制（02.16）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/02/16 09:30:16　字體：大小

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單選題

關(guān)于基金投資交易，以下表述錯(cuò)誤的是（　）。

A、應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

B、實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接交易，應(yīng)向交易員下達(dá)投資指令

C、投資指令經(jīng)審核確認(rèn)合法合規(guī)與完整后方可以執(zhí)行

D、應(yīng)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查投資管理業(yè)務(wù)控制。基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：（ 1）基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。（ 2）公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。（ 3）投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員。（ 4）公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待。（ 5）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。（ 6）建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

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