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基金從業《基金法律法規》每日一練：合規檢查（2022.03.05）
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單選題
基金管理人合規部門的合規檢查應當包括（ ）。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.公司員工薪酬遞延機制Ⅲ.重大關聯交易的執行情況Ⅳ.公司員工的證券投資活動管理制度是否健全有效
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
D 【解析】
本題考查合規檢查。一般來說，基金管理人合規部門的合規檢查包括：（1）公司是否獨立運作。（2）公平交易制度建設及執行情況。（3）重大關聯交易的執行情況。（4）公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。（5）基金公司投資決策的依據，以及公司的規定和投資決策流程是否有被突破。（6）風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節；是否涵蓋了對各類產品、業務的各類風險的管理；是否涵蓋了基金運作及公司日常管理主要的業務風險，特別是投資風險、后臺運營風險和信息技術系統風險等；是否建立了有效的子公司業務風險管理制度和母子公司業務防火墻制度、關聯交易制度等，防范可能出現的風險傳遞、利益沖突和利益輸送。
基金從業：每日一練《私募股權投資基金基礎知識》（03.05）
基金從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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