基金從業《基金法律法規》每日一練：基金監管的基本原則（2022.07.19）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/07/19 11:54:42　字體：大小

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單選題

關于依法監管原則，以下說法錯誤的是（　）。

A、基金監管機構職權的取得應當有法律依據

B、基金監管機構不能為提高監管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度

C、基金監管活動的依據主要包括法律和中國證監會的規章，但不包括中國證券投資基金業協會的自律規則

D、基金監管機構的設置必須有法律依據

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【答案】

【解析】

本題考查基金監管的基本原則。所謂依法監管原則，是指監管機構的設置及其監管職權的取得，必須有法律依據；監管職權的行使，必須依據法律程序，既不能超越法律的授權濫用權力，也不能怠于行使法定的職責；對違法行為的制裁，必須依據法律的明確規定，秉公執法，不偏不倚。依法監管原則是行政法治原則的集中體現和保障，行政監管必須堅持依法監管原則。我國基金監管活動的主要依據是《證券投資基金法》以及中國證監會、基金業協會、證券交易所發布的一系列相關的部門規章、規范性文件和自律規則。故C項說法錯誤。

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