新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：守法合規(guī)（2022.08.17）
單調(diào)重復(fù)的日子，在職業(yè)生涯里有沒有跳槽的沖動？基金從業(yè)資格證書，助您轉(zhuǎn)松職場蛻變！正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，在線測試，答案解析幫你快速提升學(xué)習(xí)。
單選題
某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記，張某隨后向公司報告了此事，以下說法正確的是（ ）。Ⅰ.張某違反了誠實守信的職業(yè)道德Ⅱ.張某做法符合守法合規(guī)的要求Ⅲ.李某違反了守法合規(guī)的要求Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查守法合規(guī)。Ⅰ項說法錯誤，張某并沒有違反誠實守信的職業(yè)道德。Ⅳ項說法錯誤，守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（08.17）
基金從業(yè)：每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（08.17）
基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
學(xué)員討論（0）
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
