基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：宣傳推介（2022.12.28）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/01/06 15:01:32　字體：大小

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單選題

某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來剛好運(yùn)作9個月，9個月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預(yù)購從速。”上述行為中，該工作人員違反了（?。┮?guī)定。Ⅰ.不得公開推介或變相公開推介私募基金Ⅱ.不得使用可能誤導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭Ⅲ.不得推介或片面節(jié)選過短的基金產(chǎn)品過往業(yè)績Ⅳ.不得使用片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的措辭

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查宣傳推介。募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為：（1）公開推介或者變相公開推介，如通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進(jìn)行宣傳推介的除外。（2）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（3）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容。（4）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭；產(chǎn)品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險、收益有保障、本金無憂等；產(chǎn)品名稱中含有“保本”字樣；與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益，或者向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。（5）使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的措辭。（6）推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。（7）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。（8）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。（9）惡意貶低同行。（10）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介。（11）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。（12）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

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