基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》試題：合規管理）

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來源: 正保會計網校編輯： 2023/05/06 21:48:29　字體：大小

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2020年基金從業資格考試全年考試計劃已公布，全年考7次。2020年第1次考試于1月13日起報名，備考模式開啟。為幫助大家學習，中華會計網校基金從業欄目試題提供高質量習題，助力大家更加有效地學習。

單選題

基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括（　）。 Ⅰ.開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴 Ⅱ.定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識 Ⅲ.審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂 Ⅳ.梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查合規管理活動。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。（2）審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂；審核業務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。（3）根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓。（5）參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。（6）開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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