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      2016年基金從業(yè)考試易錯題及答案(4)

      來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/05/31 17:16:47  字體:

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        16.關(guān)于基金職業(yè)道德,以下表述錯誤的是(D)。

      A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

      B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

      C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

      D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和

      17.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中,對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求,以下錯誤的是(B)。

      A.持證上崗

      B.具有本科以上學(xué)歷

      C.持續(xù)學(xué)習(xí)

      D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

      18.關(guān)于公平對待客戶的說法,以下選項錯誤的是(A)。

      A.在基金發(fā)生巨額贖回時,優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

      B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時,應(yīng)當公平地對待所有客戶

      C.尊重所有客戶

      D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

      19.關(guān)于基金認購與基金申購的區(qū)別,以下表述正確的是(C)。

      A.認購份額有封閉期,申購份額確認當日可以贖回

      B.認購費一般高于申購費

      C.認購份額要在基金合同生效時確認,申購份額通常在 T+2日之內(nèi)確認

      D.認購?fù)ǔJ前次粗獌r申請,申購?fù)ǔ0创_定價申請

      20.開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。

      A.申購基金金額

      B.持有基金份額及其變動情況

      C.申購基金行為

      D.持有基金金額

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