私募基金從業資格認定出標準

5月9日，中國證券投資基金業協會（下稱基金業協會）下發了《關于中國證券投資基金業協會專業委員會委員基金從業資格認定的通知》。

對私募股權投資專業委員會（下稱股權委員會）的趙令歡、王宏霞、梁信軍、劉海峰、熊曉鴿5人，創業投資基金專業委員會（下稱創投委員會）的靳海濤、沈南鵬、閻炎、何小峰、劉廷儒、應文祿、朱敏7人，天使投資專業委員會（下稱天使委員會）徐小平、雷軍、蔡文勝、蘭寧羽、陳科屹、倪正東、牛文文、王剛、麥剛、曾李青10人，機構投資者委員會（下稱機構委員會）姜明明、黃永忠2人，共24名委員被基金業協會認定為具備基金從業資格。

據了解，這份24人名單并非為首次對私募大佬的資格認定，此前在各家私募機構登記時，基金業協會的各專業委員會委員均已完成認定，包括市場知名的鼎暉董事長吳尚志，中信資本董事長張懿宸等。

對此，基金業協會人士告訴財新記者，當前所有的私募股權專委會成員都已經全部獲得私募基金從業資格，有些人之所以沒有出現在這個名單上，要么是因為在此前已經認定過了，要么是這些人本身就已經通過了證券從業資格考試的《證券市場基礎》和《證券投資基金》（或者《證券發行與承銷》），從而被認定為具備基金從業資格。

據基金業協會官網統計，股權委員會成員共12人，創投委員會成員共11人，天使創投委員會成員共11人，也就意味著屬于這三個專委會的34名委員都已經獲得了基金從業資格。

為了防止資格認定委員會權利的濫用，基金業協會也制定了資格認定委員會的工作機制。資格認定委員會由基金業協會理事（不含非會員理事）、監事及私募基金相關專業委員會委員構成。每次從上述委員中隨機抽取七人組成認定小組，小組成員對申請資格認定的人員以簡單多數原則表決。參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果將通過基金業協會網站的從業人員信息公示平臺向社會公示。

上述接近基金業協會人士告訴財新記者，早在今年2月5日基金業協會發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱《公告》）之前就已經開始了對私募股權專委會成員的基金從業資格認定工作。已通過資格認定方式取得基金從業資格的私募基金高管人員，其資格不需要重新認定，也不需要補考基金從業資格考試科目一，但需要每年度完成15學時后續培訓，以維持基金從業資格。

“專委會委員都是行業翹楚，達到這樣標準的從業人員屈指可數，為了讓基金業協會的資格認定工作更接地氣，5月13日基金業協會通過發布私募基金登記備案相關問題解答（九）（下稱問答九），明確了基金從業資格的認定標準，細化了標準。”上述人士稱。

問答九中指出，凡是符合下列四項條件之一的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高管人員可以申請認定基金從業資格：

（一）從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；

（二）擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業 12年及以上；

（三）從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；

（四）在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。在申請資格認定時還需提交相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信。

目前已經通過“資格認定”的方式取得基金從業資格的私募股權高管并不少。鼎暉投資的5名高管全部都是“資格認定”，九鼎投資的3名高管也都是“資格認定”，紅杉資本的3名高管中有2名是“資格認定”。

中國基金業協會于2016年2月5日發布《關于進一步規私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱《公告》），明確了私募基金管理人高管人員基金從業資格的相關要求，規定私募基金管理人高管人員可以通過四種方式取得基金從業資格。

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