基金從業(yè)資格考試管理辦法

基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范基金從業(yè)人員資格考試（以下簡稱“從業(yè)資格考試”）管理，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）是從業(yè)資格考試的組織機構(gòu)，負責組織從業(yè)資格考試工作。

第三條 協(xié)會的從業(yè)資格考試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導和監(jiān)督。

第二章 組織機構(gòu)職責

第四條 協(xié)會統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責：

（一）制定考試規(guī)則

（二）確定考試科目，制定考試大綱；

（三）組織編寫、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材；

（四）編制考試預決算；

（五）確定考試方式、考試時間和考試頻次，發(fā)布考試計劃和公告；

（六）組織命題工作；

（七）組織考務工作；

（八）公布考試成績；

（九）對考試違紀情況進行處理；

（十）建立考試信息系統(tǒng)；

（十一）受理從業(yè)資格考試咨詢；

（十二）與考試有關(guān)的其他職責。

第五條 協(xié)會制定的考試大綱、編制的考試預決算經(jīng)中國證監(jiān)會批準之后執(zhí)行。

第三章 從業(yè)資格考試

第六條 報名參加從業(yè)資格考試的人員（以下簡稱“報考人員”），應當符合下列條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）考試報名截止之日，年滿18周歲；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第七條 有下列情形之一的人員，不能報名參加從業(yè)資格考試；已經(jīng)辦理報名手續(xù)參加考試的，報名及考試成績無效：

（一）不符合第六條規(guī)定的；

（二）以前年度參加從業(yè)資格考試時作弊或擾亂考場秩序受到禁考處分，禁考期限未滿的。

第八條 基金從業(yè)資格考試科目由科目一、科目二和科目三組成。

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范；

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識；

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。

協(xié)會可根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整相關(guān)的考試科目。

第九條 考試實行百分制，60分為成績合格分數(shù)線。每科考試成績合格的，報考人員取得該科成績合格證明。

科目一和科目二考試成績合格或科目一和科目三考試成績合格后，可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格；超過四年未申請注冊基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。具體要求見協(xié)會相關(guān)規(guī)定。

第十條 協(xié)會應建立從業(yè)資格考試信息系統(tǒng)，記錄參加考試人員個人基本信息，包括考試科目、考試時間、考試過程、考試成績、考試現(xiàn)場采集照片、違紀違規(guī)信息等。

考務信息由協(xié)會統(tǒng)一向社會公布，任何單位或個人不得擅自向社會發(fā)布或泄露考務信息。

第四章 命題管理

第十一條 考試命題應按照考試大綱的要求，遵循標準化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，樹立從業(yè)資格考試的公信力。

第十二條 考試命題工作采用專家命題與社會征題相結(jié)合的方式。

協(xié)會聘任專家組成命題委員會組織專家命題。協(xié)會也可采取社會征題的方式向全行業(yè)公開征集題目。

第十三條 命題委員會由監(jiān)管部門、行業(yè)公司、中介機構(gòu)、大專院校、行業(yè)協(xié)會以及社會研究機構(gòu)等有關(guān)專家組成。命題委員會負責確定試題題庫的架構(gòu)設計，命題工作規(guī)范與工作流程。

第十四條 命題委員會專家對入庫前收集的考試題目采用集中審題方式，進行三輪審核，組建考試題庫。題庫管理人員要不斷對題庫進行動態(tài)維護和更新，持續(xù)完善題庫建設，優(yōu)化題庫試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確保試題的安全性和時效性，以適應行業(yè)最新發(fā)展需求。

第十五條 命題委員會綜合考慮考試大綱、難度系數(shù)、知識點分布等要素，從題庫隨機抽取試題，組成考試試卷，同時生成試卷答案和評分標準。在組成試卷后，命題委員會審題專家依據(jù)設定的組卷模板對試卷進行整體審核。

考試試卷以電子數(shù)據(jù)的形式保存，考試試卷的保存和傳輸應當遵守國家和協(xié)會有關(guān)保密規(guī)定。

第十六條 命題人員應與協(xié)會簽署保密承諾書，嚴格遵守國家及協(xié)會有關(guān)保密規(guī)定。命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓工作，以及參與編寫從業(yè)資格考試輔導資料等可能妨礙其履行保密義務的活動。

第十七條 命題人員有違反協(xié)會從業(yè)資格考試保密相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會予以解聘；情節(jié)嚴重的，協(xié)會可依照有關(guān)規(guī)定做出處分或者移交相關(guān)部門追究其責任。

第五章 考試實施

第十八條 協(xié)會組織實施考務工作。本辦法所稱考務工作是指基金從業(yè)資格考試的考試報名、考區(qū)考點設置、考場安排、考場監(jiān)督、試卷評閱、考試成績和考務信息管理等。

第十九條 協(xié)會根據(jù)需要可委托社會專業(yè)考試服務機構(gòu)和地方行業(yè)協(xié)會協(xié)助承擔部分或全部考務工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔考務工作的標準和要求，明確雙方的權(quán)利和義務。

協(xié)會應加強對委托的考試服務機構(gòu)的管理，制定考試實施方案，明確考試組織任務、要求和責任，保障考試組織工作的順利開展。考試服務機構(gòu)應當嚴格按照實施方案組織考試。

第二十條 協(xié)會按照國家有關(guān)規(guī)定制定考場規(guī)則。考試考場的設置應符合計算機考試方式的標準與要求。

第二十一條 主考、監(jiān)考、巡考等人員要認真履行職責，監(jiān)督報考者遵守考場規(guī)則。

第二十二條 報考人員應當符合本辦法第六條規(guī)定的條件，按要求填寫報名表，交納報名費。報考人員應當保證其提供的信息真實、準確和完整。

第二十三條 報考人員在規(guī)定的考試時間，攜帶有效身份證件、準考證等有效證件到指定考場參加考試。

有效身份證件包括居民身份證、護照、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證和其他有效旅行證件等由主管的公安、外交部門簽發(fā)的合法有效身份證明文件。

第二十四條 遇有嚴重影響考試秩序的事件，考試服務機構(gòu)應立即采取有效措施控制局面，并迅速報告協(xié)會。

因系統(tǒng)有誤或自然災害等原因致使考試時間拖延或者需要重新考試的，考試服務機構(gòu)報協(xié)會批準后，可進行順延或者組織重新考試。

第二十五條 考試成績由協(xié)會在考試結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)公布，參加考試人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站或協(xié)會指定的其他方式查詢考試成績。

第二十六條 參加考試人員對考試成績有異議的，應當在成績公布之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面異議。協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)予以處理。

第六章 考試紀律

第二十七條 參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

第二十八條 參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的，該科考試成績按無效處理，并在一年內(nèi)不得報名參加考試：

（一）攜帶規(guī)定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的；

（二）在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序行為的；

（三）在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；

（四）未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；

（五）將草稿紙等考試用紙帶離考場的；

（六）其他一般違紀違規(guī)行為。

第二十九條 參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按無效處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加考試：

（一）使用或提供偽造、涂改身份證件的；

（二）幫助他人作答，縱容他人抄襲的；

（三）抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的；

（四）使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的；

（五）惡意操作導致考試無法正常運行的；

（六）其他嚴重違紀違規(guī)行為。

第三十條 參加考試人員有下列情形之一的，該科考試成績按無效處理，協(xié)會酌情給予其三至五年不得報名參加考試的處罰；

（一） 教唆或組織團伙作弊的；

（二） 由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；

（三） 蓄意報復考試工作人員；

（四） 其他情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣的違紀違規(guī)行為。

其行為如果違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關(guān)進行處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法處理追究刑事責任。

第三十一條 協(xié)會對參加考試人員做出處分決定的，應告知其所受的處分結(jié)果、所依據(jù)的事實和相關(guān)規(guī)定。參加考試人員對其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會提出異議，協(xié)會在受理之日起15個工作日內(nèi)予以處理。

第三十二條 基金從業(yè)人員存在第三十條情形的，協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

第三十三條 協(xié)會工作人員及其他考務人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進行處理。

第三十四條 試題、答案及評分標準在啟用前均屬于國家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取。考試工作中發(fā)生泄密事件的，由協(xié)會組織查處，對涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會會同國家保密工作部門組織查處。

第七章 附 則

第三十五條 從業(yè)資格考試依據(jù)國家有關(guān)部門批準的標準收取考試報名費，并按規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財務接受國家有關(guān)部門的審計監(jiān)督。

第三十六條 中國證監(jiān)會或協(xié)會對從業(yè)資格考試有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十七條 港、澳、臺地區(qū)居民以及外國籍公民符合條件參加從業(yè)資格考試的，具體參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 本辦法由協(xié)會負責解釋，自頒布之日起實施。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準！