證券從業資格管理有新規

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來源: 來自：中證網編輯： 2002/12/20 16:46:27　字體：大小

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中國證監會日前發布第14號“中國證券監督管理委員會令”，向全社會公布《證券業從業人員資格管理辦法》，該辦法將于2003年2月1日起施行。

　　《辦法》稱，年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人，皆可參加資格考試。這與現行的《證券業從業人員資格管理暫行規定》相比，大大放寬了報名范圍，后者將于明年2月1日廢止。

　　《辦法》規定，從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考。

　　取得從業資格的人員，同時符合下列條件，才可以通過機構申請執業證書：已被機構聘用；最近三年未受過刑事處罰；不存在《證券法》第一百二十六條規定的情形；未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；品行端正，具有良好的職業道德；法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　申請執業證券投資咨詢以及證券資信評估業務的，申請人應當同時符合《證券法》第一百五十八條，以及其他相關規定。機構高級管理人員的資格管理由證監會另行規定。

　　《辦法》實施前，持有協會頒發的證券經紀資格證書、證券代理發行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業人員資格證書的，可以直接申請取得執業證書。持有上述兩個或者兩個以上證書的，可以根據協會規定，取得專業水平級別認證。

　　《辦法》稱，執業證書不實行分類。機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務，嚴重違規的機構，將被并處警告、3萬元以下罰款。

　　中國證券業協會依據《辦法》負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。