08年證券業(yè)從業(yè)考試大綱——證券法律法規(guī)類

　　2008年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱——證券法律法規(guī)類
（香港專業(yè)人員考試部分）

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律五件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件五件，司法解釋兩件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件三十四件，交易所規(guī)則六件。

　　（一）要求全面掌握以下內(nèi)容：

　　1、公司法、證券法、證券投資基金法；

　　2、證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理、發(fā)行、市場(chǎng)交易、機(jī)構(gòu)、上市公司和基金等業(yè)務(wù)的規(guī)章和規(guī)范性文件。

　　（二）要求了解以下內(nèi)容：

　　1、刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定，行政處罰法，以及行政法規(guī)和法規(guī)性文件中有關(guān)證券投資咨詢、境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股等事項(xiàng)的規(guī)定；

　　2、最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件和證券市場(chǎng)民事賠償案件的司法解釋；

　　3、上海、深圳證券交易所的上市規(guī)則和交易規(guī)則。

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　（一）法律

　　1、《中華人民共和國(guó)公司法》

　　（2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　2、《中華人民共和國(guó)證券法》

　　（2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)）

　　4、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》

　　（1996年3月17日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過(guò)）

　　5、《中華人民共和國(guó)刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

　　（1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）

　　《中華人民共和國(guó)刑法修正案》

　　（1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)）

　　《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》

　　（2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)）

　　（二）行政法規(guī)  法規(guī)性文件

　　1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　（1997年12月25日  經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)  國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布  證委發(fā)[1997]96號(hào)）

　　2、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　（1995年12月25日  中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)）

　　3、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　（1994年8月4日  中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)）

　　4、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　　（1997年6月20日  國(guó)發(fā)[1997]21號(hào)）

　　5、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

　　（1999年9月21日  經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）

　　（三）司法解釋

　　1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

　　（2002年12月3日  最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò)  法釋［2003］1號(hào)）

　　2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　　（2002年12月26日  最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò)  法釋[2003]2號(hào)）

　　（四） 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　（2002年12月16日  證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

　　2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　（2006年6月7日  證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）

　　3、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　（2003年12月28日  證監(jiān)會(huì)令第18號(hào)）

　　4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　（2006年5月17日  證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）

　　5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　（2006年5月6日  證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）

　　6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　（2006年9月17日  證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）

　　7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　　（2006年5月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）

　　8、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　（2004年7月21日  證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）

　　9、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　（2007年8月14日  證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）

　　10、《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　（2006年4月7日  證監(jiān)會(huì)令第29號(hào)）

　　11、《證券公司管理辦法》

　　（2001年12月28日  證監(jiān)會(huì)令第5號(hào)）

　　12、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2007年修訂）

　　（2007年12月28日  證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）

　　13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　（2006年7月20日  證監(jiān)會(huì)令第34號(hào)）

　　14、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　（2006年11月30日  證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）

　　15、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　（2006年6月30日  證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào)）

　　16、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　（2001年5月16日  證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）

　　17、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

　　（2003年12月18日  證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）

　　18、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

　　（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號(hào)）

　　19、《上市公司信息披露管理辦法》

　　（2007年1月30日  證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）

　　20、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　（2006年7月31日  證監(jiān)會(huì)令第35號(hào)）

　　21、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

　　（2006年8月8日  商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局  商務(wù)部令2006年第10號(hào)）

　　22、《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

　　（2005年12月31日  商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局  商務(wù)部令2005年第28號(hào)）

　　23、《關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)若干問(wèn)題的通知》

　　（2001年12月10日  證監(jiān)公司字[2001]105號(hào)）

　　24、《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》

　　（2005年6月16日  證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào)）

　　25、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》

　　（2005年11月14日  證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)  證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）

　　26、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》

　　（2005年12月31日  證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）

　　27、《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　（2004年6月8日  證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）

　　28、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　（2004年6月25日  證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）

　　29、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　（2004年6月29日  證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）

　　30、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　（2004年9月16日  證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）

　　31、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》

　　（2006年6月15日  證監(jiān)基金字[2006]122號(hào)）

　　32、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

　　（2004年9月22日  證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）

　　33、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

　　（2006年8月24日  證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局  證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）

　　34、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　（2007年6月18日  證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）

　　（五） 證券交易所規(guī)則

　　1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

　　（2006年 5月 19日  上海證券交易所）

　　2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

　　（2006年 5月 19日  深圳證券交易所）

　　3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

　　（2006年5月15日  上海證券交易所）

　　4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

　　（2006年5月15日  深圳證券交易所）

　　5、《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》

　　（2005年7月18日  上海證券交易所）

　　6、《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》

　　（2005年7月18日  深圳證券交易所）