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2008年從業(yè)人員年檢操作程序
中國證券業(yè)協(xié)會將通過互聯(lián)網(wǎng)在“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”中進行2008年度從業(yè)人員年檢。年檢程序主要分為申請人及其所在機構進行年檢申報和內(nèi)部審核、年檢信息公示、年檢結果公告三個環(huán)節(jié)。具體如下：
一、申請人及其所在機構進行年檢申報和內(nèi)部審核首先，機構應對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，并在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中如實填報《機構信息備案表》，同時，根據(jù)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提示，通知需參加本年度年檢的從業(yè)人員填報《執(zhí)業(yè)證書年檢申請表》。
個人完成年檢申報后，機構對個人申報內(nèi)容應認真審核，確保其真實、完整，并核實從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓和執(zhí)業(yè)行為是否符合年檢的相關要求。機構的內(nèi)部審核程序完畢，即可通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)加以匯總統(tǒng)計，制成《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。
二、年檢信息公示年檢信息公示分為機構內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。
1、機構內(nèi)部公示機構應將《機構信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》在本公司的辦公系統(tǒng)中進行公示，公示期為10個工作日。內(nèi)部公示期間，機構應對收到的投訴和異議及時予以調(diào)查核實，并修正匯總信息。
機構應敦促不符合年檢要求的人員及時整改，如從業(yè)人員因后續(xù)職業(yè)培訓學時不足不能通過年檢，機構應要求其盡快補足學時，在規(guī)定時間內(nèi)完成年檢。
2、通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示協(xié)會網(wǎng)站設證券從業(yè)人員年檢信息專欄。各機構提交的《符合年檢要求從業(yè)人員名單》通過協(xié)會網(wǎng)站向社會公眾公示，公示期為20個工作日。外部公示期結束，各機構應向協(xié)會提交有關執(zhí)行《辦法》和《細則》的自查情況書面報告，附上《機構信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》，公司負責人和資格管理員均應在書面文件上簽字確認并加蓋公司公章。
三、協(xié)會公告年檢結果從業(yè)人員年檢信息公示期滿后，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將更新從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息，其年檢信息自動進入公告階段。
2008年從業(yè)人員年檢截止日期為2009年3月31日。屆時，協(xié)會將公告年檢未通過人員名單，并按照有關規(guī)定對相關人員進行處理。
責任編輯:杜楠
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