證券業從業人員培訓綱要（試行）

　　第一章　總　　則

　　第一條　為適應證券行業的發展，提高證券業從業人員（以下簡稱“從業人員”）的執業水平，規范和指導培訓工作，依據《中華人民共和國證券法》、《證券業從業人員資格管理辦法》和《中國證券業協會章程》，制訂本綱要。

　　第二條　本綱要適用于中國證券業協會（以下簡稱“協會”）規劃、部署與組織實施的從業人員后續職業培訓和懲戒培訓。從業資格考試、專業水平考試的應試培訓，在相關考試辦法中另行規定。

　　第三條　本綱要中的從業人員是指會員公司中獲得證券執業資格的人員。

　　第四條　從業人員培訓由協會、會員公司和特別會員等培訓單位組織實施。

　　第五條　從業人員培訓應符合證券業特點，內容上要注重實效性、針對性和前瞻性。

　　第二章　培訓組織

　　第六條　協會的職責：

　　（一）制訂行業培訓規劃；

　　（二）制訂行業培訓標準，組織編、審培訓大綱和教材；

　　（三）建立行業培訓資源共享機制，管理從業人員后續職業培訓和懲戒培訓的信息；

　　（四）組織培訓調研，開展工作交流；

　　（五）組織行業專題性培訓。

　　第七條　會員公司的職責：

　　（一）建立內部培訓制度，指定相關部門制訂培訓計劃并組織實施；

　　（二）依據協會的行業培訓計劃，配合協會組織的培訓。

　　第八條　地方協會可根據協會的規劃部署，負責組織所轄地區從業人員的培訓工作，并承擔相應的組織管理職責。

　　第三章　培訓類別及內容

　　第九條　培訓類別包括：

　　（一）后續職業培訓。從業人員依照《證券業從業人員資格管理辦法》必須接受的持續教育培訓。

　　（二）懲戒培訓。從業人員違反行政法規、執業操守和行業公約等需要強制接受的培訓。

　　第十條　后續職業培訓的主要內容包括法律法規、執業操守、新產品和新業務的實施規則與操作要點等。

　　第十一條　懲戒培訓的內容側重法律法規、從業守則、道德操守等。

　　第四章　培訓要求

　　第十二條　各培訓單位舉辦的下列培訓為后續職業培訓：

　　（一）由協會、會員公司和地方協會按照后續職業培訓大綱組織實施的培訓；

　　（二）由證券監管部門組織的法律法規等業務知識培訓；

　　（三）由證券交易所和登記結算公司組織的業務準則、技術標準和操作規則等業務培訓。

　　第十三條　會員公司和地方協會自行組織的培訓，滿足下列條件，可作為后續職業培訓：

　　（一）培訓內容為法律法規、職業操守、執業準則、操作規程及專業知識；

　　（二）培訓項目有明確的師資、講義，且時間為4個學時以上。

　　第十四條　懲戒培訓由協會組織實施。

　　第十五條　在組織實施培訓項目過程中，各培訓單位應按以下工作程序進行：

　　（一）定期公布培訓計劃；

　　（二）制訂詳實的培訓實施方案，周密安排教務和會務；

　　（三）多渠道選聘培訓師資，逐步建立結構合理、數量充足、相對穩定的高水平師資隊伍；

　　（四）培訓實行考核制度，重點考核培訓內容的掌握程度，同時應有明確的考核結果；

　　（五）設立培訓質量評價環節，廣泛征求培訓意見和建議；

　　（六）登記從業人員培訓時間、內容、考核結果等有關信息；

　　（七）各培訓單位實施的從業人員后續職業培訓，在培訓項目結束后十五個工作日內將培訓信息以電子版形式正式送交協會。

　　第十六條　培訓可采取集中面授、網絡教育及國（境）外院校和專業機構的代培代訓等多種方式。

　　第五章　學時計算

　　第十七條　從業人員的后續職業培訓學時是指在年檢期間應達到的培訓學時。從業人員年檢期間培訓學時為20學時（簡稱總學時）。

　　第十八條　凡屬下列情況的，培訓學時全額計入培訓總學時：

　　（一）協會組織的法律法規、業務操作和創新等內容的集中面授或遠程形式的培訓；

　　（二）證券監管部門、證券交易所以及證券登記結算公司組織的法律法規、執業準則等專項培訓；

　　（三）會員公司和地方協會按協會制定的后續職業培訓綱要組織的培訓。

　　第十九條　會員公司或地方協會自行組織的、符合后續職業培訓要求的培訓，培訓學時可計入后續職業培訓總學時，但最高計時比例不超過總學時的50%.

　　第二十條　從業人員接受與證券業務相關的會計、法律、金融專業的教育，在年檢期間獲得學士、碩士和博士學位的，分別豁免后續職業培訓總學時中的6學時、8學時和10學時。

　　第二十一條　懲戒培訓不得少于6學時，考核采取閉卷方式，重點考核法律法規知識。考核不合格者，須再次接受培訓和考核。

　　第六章　附　　則

　　第二十二條　本綱要由協會負責解釋。

　　第二十三條　本綱要從2003年10月1日起實施。