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2011年注冊資產評估師《經濟法》考試大綱第八章
第八章 證券法律制度
一、考試目的
通過對證券法律制度的考核，測試考生對我國證券發行制度、證券交易制度、限制和禁止的證券交易行為、上市公司的收購、證券機構、法律責任等方面內容的掌握情況，考核考生運用證券法律知識解決證券發行和交易等問題的能力。
二、考試基本要求
1.掌握的內容
（1）公開發行證券的情形。
（2）證券發行上市保薦制度。
（3）股票發行的條件。
（4）發行公司債券的條件。
（5）證券承銷的方式。
（6）判斷證券發行失敗的情形。
（7）股份轉讓的限制情形。
（8）股人世發有限公司收購本公司股票的條件。
（9）股票上市交易的條件。
（10）證券交易所終止股票上市交易的情形。
（11）中期報告、年度報告的報送期限。
（12）違法信息披露致使投資人遭受損失時的責任承擔。
（13）判斷欺詐客房的行為。
（14）上市公司收購的方式。
（15）收購期限屆滿的法律后果。
（16）證券監督管理機構履行職責時可以采取的措施。
（17）保薦人不履行法定職責的責任。
（18）信息披露義務人違法披露或者報送信息的責任。
（19）證券公司非法提供融資融券的責任。
（20）證券公司的挪用客戶資金或者證券的責任。
2.熟悉的內容
（1）《證券法》的調整對象。
（2）不得再次發行公司債券的情形。
（3）證券承銷的期限。
（4）證券交易所暫停股票上市交易的情形。
（5）報送臨時報告的情形。
（6）內幕交易的知情人和內幕信息范圍。
（7）上市公司收購的程序和規則。
（8）上市公司收購中的豁免申請。
（9）證券公司的業務范圍。
3.了解的內容
（1）證券的種類和我國證券立法概況。
（2）股票發行的程序。
（3）發行申請的預披露。
（4）創業板上市交易的條件。
（5）股票上市公告。
（6）操縱證券市場的行為。
（7）編造傳播虛假信息的行為。
（8）證券交易所的屬性和職能。
（9）證券登記結算機構的屬性和職能。
（10）證券交易服務機構的范圍。
（11）證券業協會的屬性和職能。
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