證券業從業人員資格考試大綱-證券交易（2009年）

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　　第三部分 證券交易考試大綱（2009）

　　目的與要求

　　本部分內容包括證券交易的定義、種類、方式；交易程序、機制；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的委托買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規則。

　　第一章 證券交易概述

　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員的監督和紀律處分；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　第二章 證券經紀業務

　　熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協議書》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

　　掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉競價的結果。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

　　熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

　　熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求；熟悉經紀業務主要環節的操作規范；熟悉投資者教育的重點內容；熟悉經紀業務中的禁止行為。

　　熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防范措施；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

　　第三章 經紀業務相關實務

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續。掌握證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；了解我國目前證券托管制度的內容。

　　掌握股票網上發行的概念、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規定。

　　熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的有關規定。

　　掌握證券公司代辦股份轉讓的概念和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的一般內容。

　　熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

　　第四章 特別交易事項及其監管

　　掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理的規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

　　熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關于交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

　　第五章 證券自營業務

　　掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本內容；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

　　第六章 資產管理業務

　　掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

　　熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。

　　熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的主要內容；熟悉集合資產管理合同的主要內容。

　　熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

　　熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及控制措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

　　第七章 融資融券業務

　　掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

　　掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券沖抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理和融資融券業務信息披露與報告。

　　熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

　　第八章 債券回購交易

　　掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。

　　熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制措施。

　　第九章 證券交易的結算

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則。

　　掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

　　掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。

　　掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。

　　熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。

　　熟悉我國權證的清算與交收。

　　熟悉融資融券業務的清算與交收。