2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第十章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十章 基金監(jiān)管

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（ ）。

　　A.依法監(jiān)管

　　B.“三公”原則

　　C.自由原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　2.基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的（ ）等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，做出相關(guān)決定。

　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行

　　B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行

　　C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行

　　D.人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況

　　3.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是（ ）。

　　A.提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益

　　B.2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5％計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1％時(shí)可不再提取

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施

　　4.證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有（ ）。

　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

　　B.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

　　C.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約

　　D.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作

　　5.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是（ ）。

　　A.股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于般票

　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券等

　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　6.中國證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司（ ）等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。

　　A.違法違規(guī)

　　B.違反基金合同

　　C.技術(shù)故障

　　D.操作失誤

　　7.督察長不得有下列行為（ ）。

　　A.擅離職守，無故不履行職責(zé)

　　B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)

　　D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告

　　8.當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級(jí)管理人員有以下（ ）情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

　　A.業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益

　　B.基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力。導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)

　　C.高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

　　D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)

　　9.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括（ ）。

　　A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見

　　B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)審請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

　　10.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（ ）。

　　A.托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立

　　B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

　　D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等

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