2011證券從業《市場基礎知識》第四章不定項選擇（3）

　　21.我國《基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定（?。?。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　22.我國基金管理公司申清開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件有（?。?。

　　A.凈資產不低于2億元人民幣

　　B.在最近1個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產

　　C.經營行為規范，管理證券投資基金3年以上

　　D.最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

　　23.對基金管理人的概念理解正確的是（　）。

　　A.不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責

　　B.由依法設立的基金管理公司擔任

　　C.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，但不具有獨立法人地位

　　24.我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有（　）。

　　A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　D.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

　　25.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有（　）行為。

　　A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　B.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　26.具有一定的經濟實力的金融機構申請取得基金托管資格，應當具備（?。l件。

　　A.總資產和資本充足率符合有關規定

　　B.設有專門的基金托管部門

　　C.有安全保管基金財產的條件

　　D.有安全高效的清算、交割系統

　　27.我國基金管理公司的主要業務范圍包括（　）。

　　A.證券投資基金業務

　　B.受托資產管理業務

　　C.企業年金管理

　　D.投資咨詢服務

　　28.基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，有權暫停估值（?。?。

　　A.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業時

　　C.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

　　29.下面關于基金利潤（收益）的分配方式的描述，正確的是（　）。

　　A.基金利潤（收益）分配通常有兩種方式：一是分配現金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

　　30.（　）屬于開放式基金所特有的風險。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

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