2011年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》第四章試題單選（2）

　　11.下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（?。?。

　　A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

　　C.基金份額持有人不得申請贖回

　　D.投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣

　　12.下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是（?。?/p>

　　A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年；開放式基金沒有固定期限

　　B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的；開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

　　D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

　　13.目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括（?。?。

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　14.對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（　）。

　　A.投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少

　　B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

　　C.指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低

　　D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

　　15.下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是（　）。

　　A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　B.固定收入型基金的主要投資對象是債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

　　C.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低

　　D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　16.下列事項中，對我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定描述錯誤的是（?。?/p>

　　A.代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　B.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　C.更換基金管理人、基金托管人

　　D.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　17.對基金管理人的概念認(rèn)識錯誤的是（　）。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

　　C.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立

　　18.（　）是一種既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。

　　A.保本基金　B.QDII基金　C.ETF　D.LOF

　　19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（?。?dān)任。

　　A.實力雄厚的證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是（?。?。

　　A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

　　B.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

　　C.是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系

　　D.是相互制衡的關(guān)系

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