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2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題（3）
21、收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過（ ）的，超過的部分應當改以要約方式進行。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
22、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為（ ）萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（ ）。
A、3000，25%
B、5000，20%
C、3000，20%
D、5000，25%
23、在實際運用中，在進行資本結構決策時一般使用（ ）。
A、間接資本成本
B、加權平均資本成本
C、個別資本成本
D、邊際資本成本
24、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向（ ）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A、財政部
B、中國人民銀行
C、國家發(fā)展和改革委員會
D、中國證監(jiān)會
25、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的（ ）同意。
A、股東人數(shù)的2/3以上
B、股東所持表決權的2/3以上
C、股東所持表決權的1/3以上
D、股東人數(shù)的1/3以上
26、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得在最近（ ）個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近（ ）個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責。
A、36，12B、12，12
C、36，36
D、12，36
27、管理層股東是指控制（ ）或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
28、關于境內(nèi)外披露差異，由于在境內(nèi)外披露的財務會計資料所采用的會計準則不同，導致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，（ ）應披露財務報表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會計師事務所的名稱。
A、發(fā)行境內(nèi)上市外資股的發(fā)行人
B、發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人
C、發(fā)行境外上市中資股的發(fā)行人
D、所有發(fā)行人
29、公開發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但（ ）的公司除外。
A、最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
B、最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C、最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D、最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
30、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于（ ）。
A、最近2年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
B、最近2年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
C、最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
D、最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
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