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2011證券從業考試《發行與承銷》模擬試題（1）
2011年第四次證券從業資格考試時間為2011年11月26日、27日。臨近考試，小編特別整理了各科的模擬試題，供大家參考、練習。希望能夠幫助大家熟悉題型、題量，把握做題節奏，查缺補漏，順利通過考試！
一、單選題
1、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應（ ）（若其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，則可不作此現金流量要求）。
A、不少于公司債券1年的利息
B、不少于公司債券2年的利息
C、不少于公司債券半年的利息
D、不少于公司債券發行額
2、刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應分別向（ ）報告，說明原因。
A、發行人所在地的中國證監會派出機構
B、中國證監會
C、中國人民銀行D、財政部
3、修訂后的《證券法》于（ ）開始實施。
A、205年1月1日
B、206年1月1日
C、207年6月1日
D、207年10月1日
4、擬發行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，不得在與公司業務相同或相近的其他企業任職。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
5、如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應（ ）。
A、以歷史數據代替
B、以投資報告代替
C、在發行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示
D、以注冊會計師的意見代替
6、擬上市公司開展改組工作，一般以（ ）為牽頭召集人，成立專門的工作協調小組，召開工作協調會。
A、財務顧問
B、會計師事務所
C、律師事務所
D、評估機構
7、評定無形資產的重估價值，如果是自創的或者自身擁有的無形資產，根據（ ）。
A、其形成時發生的實際成本
B、購入成本以及該項資產具備的獲利能力
C、該項資產具有的獲利能力
D、其形成時發生的實際成本及該項資產具備的獲利能力
8、已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，（ ）。
A、公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣
B、公司凈資產總值不低于1億元人民幣
C、公司總資產值不低于l.5億元人民幣
D、公司總資產值不低于l億元人民幣
9、下列不屬于利用留存收益籌資特點的是（ ）。
A、從未分配利潤籌集資金，籌資成本較低B、未分配利潤籌資不會稀釋原有股東的每股收益和控制權
C、未分配利潤籌資不能使股東獲得稅收上的好處
D、股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機構投資者
10、內地企業在香港創業板發行與上市的，若上市時預計市值不少于（ ）億港元，則要求有至少l2個月的活躍業務記錄。
A、2
B、5
C、7
D、10
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