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      2011證券從業《投資基金》第十章第二節考點

      來源: 正保會計網校 編輯: 2011/11/11 15:07:52  字體:

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      第二節 基金監管機構和自律組織

        一、中國證監會對基金市場的監管

        (一)基金監管部的職能及對基金市場的監管。主要通過市場準入監管與日常持續監管兩種方式。

        (二)中國證監會各地方監管局對基金的監管

        二、中國證券業協會的行業自律管理

        (一)自律管理的方式與內容

        (二)基金公司會員部的職責與作用

        三、證券交易所的自律管理與一線管理

        (一)對基金上市交易的管理

        (二)對基金投資行為進行監控

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