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      2011年《證券市場基礎知識》輔導之證券公司概述

      來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2011/11/24 16:36:25  字體:

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      報考指南

        一、我國證券公司的發展歷程

        二、證券公司的設立

        (一)公司的設立條件

        (二)注冊資本要求

        (三)設立以及重要事項變更審批要求

        我國證券公司的設立實行審批制,由證監會審批。

        三、證券公司分支機構的設立

        (一)證券公司子公司的設立

        1.證券公司設立子公司的形式

        2.設立子公司的條件。

        3.對證券公司設立子公司的監管要求。

        (二)證券公司分公司的設立

        1.證券公司分公司設立的條件。

        2.證券公司分公司經營業務范圍。

        (三)證券營業部的設立

        四、證券公司監管制度的演變

        (一)業務許可制度

        (二)分類監管制度

        (三)合規制度

        (四)以凈資本為核心的風險監控與預警制度

        (五)客戶保證金第三方存管制度

        (六)信息披露制度

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