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2011年《證券市場基礎知識》輔導之證券市場的自律管理

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2011/11/24 17:02:12　字體：大小

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　　一、證券交易所的自律管理

　　（一）證券交易所的主要職能

　　（二）證券交易所的一線監管權力

　　（三）對證券交易活動的管理

　　（四）證券交易所對會員的管理

　　（五）證券交易所對上市公司的管理

　　二、中國證券業協會的自律管理

　　（一）中國證券業協會的職責

　　（二）自律管理職能

　　（三）證券業從業人員的資格管理

　　（四）證券業從業人員誠信信息管理

　　1.誠信信息的內容。

　　2.誠信信息的來源以及用途。

　　三、證券登記結算公司的自律管理

　　（一）證券登記結算公司的設立條件

　　（二）證券登記結算公司的職能

　　（三）證券登記結算制度

　　四、證券業從業人員執業行為準則

　　（一）適用對象及自律管理機構

　　（二）基本準則

　　（三）禁止行為

　　（四）監督及懲戒

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