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備考信息
2012年證券從業《證券交易》輔導之資產管理業務資格
（一）證券公司從事資產管理業務的條件（6個）
1.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍。
2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定。
3.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
4.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。
5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
6.中國證監會規定的其他條件。
（二）證券公司申請資產管理業務資格應提交相關材料
證券公司從事資產管理業務，應當獲取中國證監會批準的資產管理業務資格。證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證監會提交下列材料：
1.申請書2.經營證券業務許可證和企業法人營業執照副本復印件。
3.凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近1期財務報表。
4.負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表。
5.資產管理業務人員、風險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業從業資格證書和身份證明復印件。
6.申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明。
7.內部控制和風險管理制度文本及由具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的內控評審報告。
8.資產管理業務計劃書和業務操作規程。9.中國證監會要求提交的其他材料。
中國證監會依照法律、行政法規和《試行辦法》的規定，對證券公司的申請材料進行審查，做出是否批準的決定，并書面通知申請人。
（三）其他要求
取得資產管理業務資格的證券公司，可以辦理定向資產管理業務。辦理集合資產管理業務、專項資產管理業務的，除應具備規定的條件并取得資產管理業務資格外，還須按照《試行辦法》的規定向中國證監會提出逐項申請。證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，還應當符合下列要求：
1.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。
2.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。
3.最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。
4.中國證監會規定的其他條件。
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京公網安備 11010802044457號
