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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬單選八
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
單項選擇題
11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。
A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者
12.在自營業(yè)務操作流程方面，以下說法不正確的是（）。
A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責
B.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C.交易指令需要強制留痕
D.交易指令執(zhí)行前應經(jīng)過審核
13.市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)（）買進或賣出證券。
A.上一交易日收盤價格
B.當時的市場價格
C.當時買進價和賣出價的中間價
D.當日的加權(quán)平均成交價
14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。
A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）兩項內(nèi)容。
A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶
B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
16.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀商在從事證券
經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守的內(nèi)容的說明，錯誤的是（）。
A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物或質(zhì)押物
B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
17.標準券是由不同債券品種按相應（）形成的回購融資額度。
A.收益率加權(quán)
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
18.在回購交易中，標準品種只分（）。
A.券種
B.回購期限
C.債券利率
D.債券價格
19.證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括（）。
A.上市公司的詳細資料
B.公司和行業(yè)的研究報告
C.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告
20.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
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