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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬單選十
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
單項選擇題
31.根據新股網上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發(fā)行數，賣出價格為（）。
A.實際發(fā)行價格
B.第一筆買入申報價
C.平均發(fā)行價
D.發(fā)行底價
32.融資融券業(yè)務是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
33.假設××股票某時點的買賣申報價格和數量如下表所示。
××股票某時點申報價格和數量
買入或賣出申報價格（元/股）申報數量（股）
賣三5.40800
賣二5.39300
賣一5.382000
買一5.371500
買二5.36800
買三5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格為5.39元，數量為2600股，那么成交情況為（）。
A.成交300股，價格為539元
B.成交1800股，價格為535元
C.成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元
34.證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為（）。
A.機構開戶所使用的名稱
B.機構專用
C.機構所使用的交易席位號
D.交易席位所屬的公司名稱
35.柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A.銀行柜臺
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營業(yè)柜臺
36.證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.3％
B.5％
C.10％
D.15％
37.證券交易所會員如果發(fā)現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向（）報告。
A.證券登記結算公司
B.中國證監(jiān)會
C.證券承銷商
D.證券交易所
38.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（）。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
39.證券經紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應當了解的內容，下列不屬于其內容的是（）。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委托買賣方式的選擇
D.全權委托投資
40.某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應計利息額為（）元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
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