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2013年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬單選題六
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
單項選擇題
51．證券公司中單獨或合并持有該公司（ ）以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監事候選人。
A．3％
B．5％
C．8％
D．10％
52．證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．500％
B．100％
C．30％
D．5％
53．關于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是（ ）。
A．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書l年以上
C．不超過55周歲
D．執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
54．未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A．1％～8％
B．1％～5％
C．2％～8％
D．2％～l0％
55．下列不屬于證券市場監管意義的是（ ）。
A．保障廣大投資者合法權益的需要
B．發展和完善證券市場體系的需要
C．證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
D．防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要
56．下列關于簽訂上市協議的公司應當公告的事項表述錯誤的是（ ）。
A．股票獲準在證券交易所交易的日期
B．持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數額
C．公司的實際控制人
D．董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
57．根據《證券法》的規定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ）的罰款。
A．1萬元以上l0萬元以下
B．1萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上l0萬元以下
D．3萬元以上30萬元以下
58．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的（ ）納入證券投資者保護基金。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
59．申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起（ ）日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A．7
B．10
C．15
D．30
60．直接為投資者開立資金結算賬戶的是（ ）。
A．證券登記結算公司
B．中國證券業協會
C．證券交易所
D．證券公司
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