中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　根據(jù)基金行業(yè)發(fā)展和基金管理公司會(huì)員的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）經(jīng)向全體基金管理公司征求意見(jiàn)和協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)表決通過(guò)，發(fā)布《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》。

　　發(fā)布《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》），對(duì)基金經(jīng)理實(shí)行注冊(cè)管理制度，是依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見(jiàn)》，深化基金業(yè)自律管理而采取的一項(xiàng)重要措施。其目的是在不影響基金經(jīng)理市場(chǎng)化流動(dòng)的前提下，規(guī)范基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為，提高基金經(jīng)理的業(yè)務(wù)能力。具體來(lái)說(shuō)，一是建立基金經(jīng)理數(shù)據(jù)庫(kù)，準(zhǔn)確和及時(shí)地記錄基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)情況和流動(dòng)狀況，增強(qiáng)基金管理的透明度，便于行業(yè)和社會(huì)對(duì)基金經(jīng)理的了解和監(jiān)督。二是督促基金經(jīng)理及其任職公司切實(shí)執(zhí)行法律法規(guī)對(duì)投資管理人員的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理任職和流動(dòng)的自律管理，提高基金經(jīng)理隊(duì)伍的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和道德水準(zhǔn)，更好地維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　《規(guī)則》對(duì)基金經(jīng)理任職注冊(cè)、變更注冊(cè)和離職注銷(xiāo)等做了規(guī)定。《規(guī)則》要求，基金管理公司聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理基金經(jīng)理任職注冊(cè)、變更注冊(cè)或離職注銷(xiāo)手續(xù)。未按《規(guī)則》要求完成任職注冊(cè)、變更注冊(cè)或離職注銷(xiāo)的人員，基金管理公司不得聘任其擔(dān)任基金經(jīng)理或進(jìn)行基金經(jīng)理任職變更。

　　申請(qǐng)基金經(jīng)理任職注冊(cè)，需符合《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的要求，其中包括通過(guò)基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試，也不得出現(xiàn)違反法律法規(guī)或協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則的情形；對(duì)于基金經(jīng)理在任職公司內(nèi)部變更以及離職，除管理基金不滿(mǎn)一年即不再管理現(xiàn)有基金這一特殊情況外，協(xié)會(huì)不做變更或離職條件審核，可直接辦理手續(xù)。

　　關(guān)于《規(guī)則》實(shí)施前已擔(dān)任基金經(jīng)理的人員，不再要求辦理任職注冊(cè)手續(xù)，但為便于日后的變更注冊(cè)或離職注銷(xiāo)，要求在《規(guī)則》實(shí)施后30日內(nèi)通過(guò)其任職公司向協(xié)會(huì)登記其基本情況。

　　關(guān)于擬任職新產(chǎn)品的基金經(jīng)理的人員，要求基金管理公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)基金產(chǎn)品的同時(shí)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理擬任基金經(jīng)理注冊(cè)或變更手續(xù)。基金產(chǎn)品經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的，協(xié)會(huì)在核準(zhǔn)之日正式辦理基金經(jīng)理注冊(cè)或變更手續(xù)。

　　關(guān)于投資總監(jiān)、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員，沒(méi)有要求注冊(cè)管理，但為便于全面掌握投資管理人員的情況，協(xié)會(huì)也將其納入基金經(jīng)理注冊(cè)系統(tǒng)。基金管理公司需在《規(guī)則》實(shí)施后30日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送投資經(jīng)理基本情況登記表和本公司投資經(jīng)理總體情況表，今后還需每季度向協(xié)會(huì)報(bào)送本公司投資經(jīng)理的總體和變更情況。

　　為保證基金經(jīng)理注冊(cè)管理制度的有效實(shí)施，協(xié)會(huì)建立基金經(jīng)理注冊(cè)管理系統(tǒng)。基金管理公司在報(bào)送書(shū)面申請(qǐng)或備案材料的同時(shí)，還應(yīng)登陸該系統(tǒng)登記本公司基金經(jīng)理注冊(cè)、變更或注銷(xiāo)情況。基金經(jīng)理注冊(cè)管理系統(tǒng)將記錄每個(gè)基金經(jīng)理的任職、誠(chéng)信、合規(guī)和業(yè)務(wù)能力等情況，從而較全面掌握基金經(jīng)理及投資經(jīng)理的執(zhí)業(yè)和流動(dòng)情況。部分信息將向公眾和會(huì)員單位開(kāi)放，為會(huì)員考察、錄用基金經(jīng)理提供支持，為公眾和基金份額持有人了解、監(jiān)督基金經(jīng)理提供服務(wù)。

　　實(shí)行基金經(jīng)理注冊(cè)管理制度是協(xié)會(huì)深化證券從業(yè)人員資格管理、實(shí)行人員分類(lèi)管理的一次重要嘗試。基金經(jīng)理是受人之托管理他人資產(chǎn)的特殊專(zhuān)業(yè)人員，對(duì)其職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)應(yīng)有更高的要求，因此，《規(guī)則》在對(duì)現(xiàn)有法律法規(guī)細(xì)化和深化的基礎(chǔ)上對(duì)基金經(jīng)理提出了比較高的職業(yè)操守要求，這既是行政監(jiān)管的必要補(bǔ)充，也是保護(hù)基金份額持有人利益的要求，符合基金行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的整體利益。