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      2018期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn):期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

      來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2018/05/08 16:20:03  字體:

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      2018年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)

      知識點(diǎn):期貨投資咨詢業(yè)務(wù)★★★

      第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),接受客戶委托,向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

      第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同,明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。

      第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),不得有下列行為:

      (一)向客戶做獲利保證;

      (二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

      (三)對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;

      (四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益;

      (五)利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;

      (六)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;

      (七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。  

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