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2018期貨從業《期貨基礎知識》知識點：監督管理
2018年第四次期貨從業考試時間為9月8日。為幫助大家備考，正保會計網校整理了《期貨基礎知識》的高頻考點，祝學習愉快！
知識點：監督管理★★
第四十六條 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。
公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。
代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。
第四十七條 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
第四十八條 期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
第四十九條 期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
第五十條 期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。
第五十四條 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：
（一）向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；
（二）拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；
（三）擅離職守，造成嚴重后果；
（四） 1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；
（五）累計3次被行業自律組織紀律處分；
（六）對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；
（七）中國證監會認定的其他情形。
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