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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重要考點(diǎn)：期貨公司
備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！
期貨公司
1.申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：
注冊(cè)資金最低3000W；
高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證；
有符合法律 行政法規(guī)的公司章程；
主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作；
有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度。
2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。
3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。
4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。
5.期貨董事辦理需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
6.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
變更法定代表人；
變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）；
變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍；
其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。
7.成立無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。
8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。
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