2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》數(shù)字方面的總結(jié)4

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第 4 章《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　（每個(gè)問(wèn)題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)）

　　一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在__5日__內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。（36）

　　期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；（二）變更名稱(chēng)；（三）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在__5日__內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。（36）

　　期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起_ 5個(gè)工作日___內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（52）

　　期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起__3日__內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（79）

　　發(fā)生（一）變更名稱(chēng)、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施等事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在__5個(gè)工作日__內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。（80）

　　注：第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　　單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。（14）

　　期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起__5個(gè)工作日__內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（81）

　　二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：在近__3年__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。在近__3年_內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。 其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施的，禁入期限屆滿(mǎn)已逾__2年__.（7）

　　其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被撤銷(xiāo)證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷(xiāo)之日起已逾__2年__.

　　期貨公司在證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近__2年__內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件（21）

　　期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前__3個(gè)月__應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）

　　期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前__3個(gè)__月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于__15人__.具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于_3人___.

　　實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_(tái)3000萬(wàn)元___，持續(xù)經(jīng)營(yíng)__2個(gè)__以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近_2個(gè)___會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。 （2）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_(tái)_3000萬(wàn)元__

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的__50%__.或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的__50%__.（7）

　　設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_10億元__.股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_15億元__.（8）

　　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到___5%_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到__100%__的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）

　　三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前__2個(gè)月__的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近__2年__內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（12）

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前___2個(gè)_月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前__2個(gè)月__的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。（13）

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前___2個(gè)_會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近__1個(gè)會(huì)計(jì)年度__的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_3000萬(wàn)元__.（12）

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近__2年__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)__50%__，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。（12）

　　四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_5%___的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到__100%__的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）

　　期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__5%__以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__5%__以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（14）

　　期貨公司持有_5%___以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有___5%_以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（14）

　　五、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)___1次_會(huì)議。（35）

　　期貨公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)__2次__會(huì)議。（38）

　　六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司及其營(yíng)業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在__30日__內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。（32）

　　期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在__3日__內(nèi)通知期貨公司。（36）

　　有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存__20年__.（67）

　　交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存_20年___.（67）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于_2人_.（84）