2016期貨從業考試《期貨基礎知識》知識點：中國期貨業協會

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1.成立時間：2000年12月。

2.宗旨：在國家對期貨業實行集中統一監督管理的前提下，進行期貨業自律管理；發揮政府與期貨業間的橋梁和紐帶作用，為會員服務，維護會員的合法權益；堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護期貨業的正當競爭秩序，保護投資者利益，推動期貨市場的規范發展。

3.性質：中國期貨業協會是期貨業的自律性組織，是非營利性的社會團體法人。中國期貨業協會由會員、特別會員和聯系會員組成。

（1）會員是指經中國證監會審核批準設立的期貨公司、從事期貨業務或相關活動的機構。

（2）特別會員是指經中國證監會審核批準設立的期貨交易所。

（3）聯系會員是指經各地方民政部門審核批準設立的地方期貨業社會團體法人。

（4）期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。

4.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

5.中國期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。

6.中國期貨業協會接受業務主管單位中國證監會和社團登記管理機關民政部的業務指導和監督管理。

7.依據有關法律法規，中國期貨業協會履行下列職責：

（1）教育和組織會員及期貨從業人員遵守期貨法律法規和政策，制定行業自律性規則，建立健全期貨業誠信評價制度，進行誠信監督。

（2）負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷工作，負責組織期貨從業資格考試、期貨公司高級管理人員資質測試及行政法規、中國證監會規范性文件授權的其他專業資格勝任能力考試。

（3）監督、檢查會員和期貨從業人員的執業行為，受理對會員和期貨從業人員的舉報、投訴并進行調查處理，對違反本章程及自律規則的會員和期貨從業人員給予紀律懲戒；向中國證監會反映和報告會員和期貨從業人員執業狀況，為期貨監管工作提供意見和建議。

（4）制定期貨業行為準則、業務規范，參與開展行業資信評級，參與擬訂與期貨相關的行業和技術標準。

（5）受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解。

（6）為會員服務，依法維護會員的合法權益，積極向中國證監會及國家有關部門反映會員在經營活動中的問題、建議和要求。

（7）制定并實施期貨業人才發展戰略，加強期貨業人才隊伍建設，對期貨從業人員進行繼續教育和業務培訓，提高期貨從業人員的業務技能和職業道德水平。

（8）設立專項基金，為期貨業人才培養、投資者教育或其他特定事業提供資金支持。

（9）負責行業信息安全保障工作的自律性組織協調，提高行業信息安全保障和信息技術水平。

（10）收集、整理期貨信息，開展會員間的業務交流，推動會員按現代金融企業要求完善法人治理結構和內部控制機制，促進業務創新，為會員創造更大市場空間和發展機會。

（11）組織會員對期貨業的發展進行研究，參與有關期貨業規范、發展的政策論證，對相關方針政策、法律法規提出建議。

（12）加強與新聞媒體的溝通與聯系，廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育，為行業發展創造良好的環境。

（13）表彰、獎勵行業內有突出貢獻的會員和個人，組織開展業務競賽和文化活動，加強會員間溝通與交流，培育健康向上的行業文化。

（14）開展期貨業的國際交流與合作，代表中國期貨業加入國際組織，推動相關資質互認，對期貨涉外業務進行自律性規范與管理。

（15）法律、行政法規規定，以及中國證監會賦予的其他職責。

8.在“五位一體”的監管體系中，中國期貨業協會的工作具體包括：

（1）在凈資本監管中主要負責對期貨公司從業人員進行有關凈資本工作的培訓，對違規人員按照自律規則進行處罰。

（2）在保證金安全監管工作中，負責對期貨從業人員進行保證金安全存管規定的培訓，向期貨投資者宣傳監控中心客戶查詢系統的功能，提醒投資者經常登錄監控中心客戶查詢系統核對客戶權益變動情況。

（3）在期貨公司董事、監事和高級管理人員監管工作中，負責對擬任期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官的資質測試，對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理和業務培訓，對違規人員按照自律規則進行處罰。

（4）在期貨公司風險處置工作中，負責對相關會員單位提出自律要求，為風險處置工作營造良好外部環境。