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中國期貨業協會批評警示工作程序
中國期貨業協會批評警示工作程序
各期貨公司：
為了規范協會批評警示的實施程序，強化期貨公司合規守法意識，提高行業自律水平，依據《中國期貨業協會會員管理辦法》的規定，協會制定了《中國期貨業協會批評警示工作程序》，現予公布，自公布之日起施行。
二零一二年七月三十一日
第一條 為規范中國期貨業協會（以下簡稱協會）批評警示的實施程序，強化期貨公司合規守法意識，提高行業自律水平，依據《中國期貨業協會會員管理辦法》的規定，結合協會的自律管理工作實際情況，制定本規則。
第二條 期貨公司有下列行為之一，但情節顯著輕微，不需要予以紀律懲戒的，可以依照本規則給予批評警示：
（一）違反協會章程的；
（二）違反《中國期貨業協會會員管理辦法》和《中國期貨業協會會員自律公約》等協會自律規則的；
（三）違反商業道德、破壞行業聲譽、損害行業共同利益的；
（四）協會認為有必要處理的其他行為。
第三條 批評警示包括書面警示、約見高管談話兩種形式。
書面警示是指協會以書面形式提示期貨公司，要求其關注存在的問題并及時整改的批評警示措施；
約見高管談話是指協會要求期貨公司高級管理人員在指定的時間、地點接受談話，要求其所在期貨公司停止或糾正違規行為并督促整改的批評警示措施。
第四條 協會相關職能部門發現期貨公司可能存在本規則第二條規定情形的，應向會長辦公會提交調查報告及當事人的情況說明，由會長辦公會作出書面警示或約見高管談話的決定。
第五條 對期貨公司予以書面警示的，由協會向違規期貨公司發出《警示函》。《警示函》應當包括警示理由、依據、整改要求等事項。
第六條 約見期貨公司高管談話的，由協會提前3日向被談話期貨公司送達《約見高管談話通知書》。《約見高管談話通知書》應當包括談話理由、依據、接受談話的人員、時間、地點等事項。
第七條 被談話人為期貨公司法定代表人或協會指定的其他高管人員。被談話人確有特殊原因不能按時接受談話的，應當提前以傳真形式向協會提出變更被談話人的申請，經批準后，可由該期貨公司其他高級管理人員作為被談話人接受談話。
第八條 談話由協會會長或副會長、秘書長、副秘書長作為主談話人，相關職能部門的負責人參加。
第九條 約見高管談話按以下程序進行：
（一）確認被談話人身份，并向被談話人說明談話要求及紀律；
（二）談話人向被談話人說明其所在期貨公司違規情況；
（三）被談話人就其所在期貨公司違規行為作出解釋、說明或檢討；
（四）談話人根據被談話人的陳述和掌握的情況，對被談話人提出要求。
第十條 約見談話全程錄音，并由專人負責談話記錄工作。談話記錄由被談話人簽字后，與案件其他材料一并存檔。
第十一條 談話參加人員應當對談話內容保密，不得向外泄露談話情況。
第十二條 協會自約見期貨公司高管談話之日起5日內，通過會員服務系統將批評警示信息在行業內進行通報。
第十三條 期貨公司拒不參加約見高管談話或拒不按要求整改的，由紀律委員會對其做出訓誡的紀律懲戒。
第十四條 期貨公司一年內被約見高管談話累計達到兩次的，由紀律委員會對其做出訓誡的紀律懲戒。
第十五條 本規則中的“日”為工作日，不含法定節假日。“年”為自然年，指每年的1月1日至12月31日。
第十六條 本規則2012年6月27日經第三屆理事會第九會議通過，自2012年7月31日起施行。
說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
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