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上期所5月查處異常交易行為95起
[期貨日報]上期所5月查處異常交易行為95起
上期所及上期能源昨日通報了5月查處違法違規行為情況。
異常交易行為管理方面，上期所處理異常交易行為95起。其中，自成交超限20起，頻繁報撤單超限74起，大額報撤單超限1起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示100次，將15名客戶列入重點監管名單，在會員服務系統通報21次，對6名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。上期能源處理異常交易行為12起，其中自成交超限3起，頻繁報撤單超限9起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示14次。
實際控制關系賬戶認定與協查方面，上期所對72組168個客戶進行實際控制關系認定，對5組20個客戶進行實際控制關系協查。上期能源對54組119個客戶進行實際控制關系認定，對3組8個客戶進行實際控制關系協查。
違規交易處理方面，上期所處理涉嫌違規交易線索4起，其中自成交影響合約價格2起，相互交易轉移資金1起，錯單交易1起。經排查，上期所對其中2起進行立案調查。上期能源處理涉嫌違規交易線索2起，其中交易軟件參數設置錯誤導致價格異常波動1起，錯單交易1起。經對上述2起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相應監管措施，本月上期能源未進行立案。
上期所及上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
2020年06月11日
期貨日報
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