期貨從業《法律法規》每日一練：投資者適當性管理辦法（2021.10.31）

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來源: 正保會計網校編輯： 2021/11/01 10:09:10　字體：大小

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單選題

下列各項中不屬于專業投資者的是（　）。

A、財務公司

B、經行業協會備案的私募基金

C、人民幣合格境外機構投資者

D、金融資產低于500萬元且具有2年以上證券投資經歷的自然人

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【答案】

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當性管理辦法。符合下列條件之一的是專業投資者：（一）經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機枸面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。（四）同時符合下列條件的法人或者其他組織： 1.最近1年末凈資產不低于2 000萬元； 2.最近1年末金融資產不低于1 000萬元； 3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投覽經歷。（五）同時符合下列條件的自然人： 1. 金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元； 2. 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于本條第（一）項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。參見教材P162。

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